上投摩根成长先锋股票招募说明

           上投摩根成长先锋股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
核准文号：中国证监会证监基金字［２００６］１８２号文 
核准日期：［２００６年９月５日 ］ 
基金合同生效日期：２００６年９月２０日 
基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 

基金托管人：中国建设银行股份有限公司 
重要提示： 
１． 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整； 
２． 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险； 
３． 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应当认真阅读本招募说明书； 
４． 基金的过往业绩并不预示其未来表现； 
５． 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 
６、本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 
　　二零零八年四月 
　　一、基金管理人 
　　（一）基金管理人概况 
　　本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司，基本信息如下： 
　　注册地址：上海市浦东富城路９９号震旦国际大楼２０层 
　　办公地址：上海市浦东富城路９９号震旦国际大楼２０层 
　　法定代表人：陈开元 
　　总经理：王鸿嫔 
　　成立日期：２００４年 ５ 月 １２ 日 
　　实缴注册资本：壹亿伍仟万元人民币 
　　股东名称、股权结构及持股比例： 
　　上海国际信托有限公司                      ５１％ 
　　ＪＰＭｏｒｇａｎ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ （ＵＫ） Ｌｉｍｉｔｅｄ            ４９％ 
　　上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字［２００４］５６号文批准，于２００４年５月１２日成立的合资基金管理公司。２００５年８月１２日，基金管理人完成了股东之间的股权变更事项。公司注册资本保持不变，股东及出资比例分别由上海国际信托投资有限公司６７％和摩根富林明资产管理（英国）有限公司３３％变更为目前的５１％和４９％。 
　　２００６年６月６日，基金管理人的名称由“上投摩根富林明基金管理有限公司”变更为“上投摩根基金管理有限公司”，该更名申请于２００６年４月２９日获得中国证监会的批准，并于２００６年６月２日在国家工商总局完成所有变更相关手续。 
　　２００７年１０月８日，基金管理人股东“上海国际信托投资有限公司”更名为“上海国际信托有限公司”。 
　　基金管理人无任何受处罚记录。 
　　（二）主要人员情况 
　　１．    董事会成员基本情况： 
　　陈开元先生，董事长 
　　大学本科学历。 
　　先后任职于上海市财政局第三分局，共青团上海市财政局委员会，英国伦敦Ｃｏｏｐｅｒｓ ＆ Ｌｙｂｒａｎｄ咨询公司等，曾任上海市财政局对外经济财务处处长，现任上海国际集团有限公司副总经理。 
　　独立董事４名： 
　　独立董事：周道炯 
　　大学专科学历，曾就学于安徽省委马列夜大学、中共安徽省委中级党校进修班、中共中央高级党校培训班。 
　　曾任中国证监会主席、中国建设银行行长、九届全国人大财经委委员。 
　　现任ＰＥＣＣ中国金融市场发展委员会主席。周道炯先生长期从事证券金融市场监管工作，目前作为高级顾问为证券市场改革提供顾问咨询意见。 
　　独立董事：姜波克 
　　博士，自１９８５年起任职于复旦大学。现任复旦大学教授，复旦大学国际金融研究中心主任。 
　　独立董事：Ｒｏｂｅｒｔ Ｈｅｒｒｉｅｓ 
　　获英国剑桥大学文学硕士学位。 
　　历任ＪＦ集团有限公司董事、南非标准银行（非洲及中东第一大银行）行政总裁。 
　　现任Ｔｒｅｅ Ｌｉｎｅ Ａｄｖｉｓｏｒｓ （Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ） Ｌｉｍｉｔｅｄ营运总监。 
　　独立董事：戴立宁 
　　获台湾大学法学硕士及美国哈佛大学法学硕士学位。 
　　历任台湾财政部常务次长。 
　　现任台湾东吴大学专任客座副教授。 
　　董事５名： 
　　董事：Ｃｌｉｖｅ Ｂｒｏｗｎ 
　　获布里斯托大学理学学士学位。 
　　历任ＪＦ资产管理亚太区（不包括日本）首席执行官。 
　　现任摩根富林明资产管理国际首席执行官，主管欧洲、亚洲及日本投资管理业务。 
　　董事：许立庆 
　　获台湾政治大学工商管理硕士学位。 
　　历任摩根富林明台湾业务董事长。 
　　现任ＪＦ资产管理亚太区（不包括日本）首席执行官。 
　　董事：蔡奋威 
　　获香港理工大学学士学位。 
　　曾任香港德勤会计师事务所合伙人。 
　　现任ＪＦ资产管理亚太区（不包括日本）行政总监。 
　　董事：杨德红 
　　获复旦大学经济学学士，中欧工商管理学院ＭＢＡ。 
　　现任上海国际集团有限公司总经理助理。 
　　董事：林彬 
　　获中欧工商管理学院ＭＢＡ。 
　　曾任香港沪光国际投资管理有限公司副总经理。 
　　现任上海国际信托有限公司副总经理。 
　　２．    监事会成员基本情况： 
　　监事长：郭平 
　　法律专业，本科学历，高级职称。 
　　曾任黄浦区人民检察院检察长、浦东新区人民检察院代检察长、上海市人民检察院第二分院检察长。 
　　现任上海国际集团有限公司党委副书记、副董事长、纪委书记。 
　　监事：谭伟明 
　　曾任ＪＦ资产管理北亚业务及营运总监。 
　　现任ＪＦ资产管理香港及中国（不包括合资企业）业务总监。监事：俞楠 
　　获北京大学光华管理学院工商管理硕士学位。 
　　曾任怡富（中国）投资服务有限公司北京办事处资产管理主管、首席代表。 
　　现任上投摩根基金管理有限公司总经理助理、北京分公司总经理。 
　　３．    总经理基本情况： 
　　王鸿嫔女士，总经理。 
　　毕业于台湾清华大学经济系。 
　　历任摩根富林明投资信托股份有限公司电子商务部副总经理，摩根富林明投资顾问股份有限公司总经理。 
　　４．    其他高级管理人员情况： 
　　刘樱女士，副总经理。 
　　毕业于复旦大学法律系。 
　　历任上海国际集团有限公司法律部总经理，上海国际集团有限公司监事。 
　　傅帆先生，副总经理。 
　　获伦敦城市大学工商管理学硕士学位。 
　　历任上投实业公司副总经理，上海国际信托投资有限公司副总经理。 
　　胡志强先生，副总经理。 
　　毕业于香港中文大学，获得工商管理学院学士学位。 
　　曾任职于中国银行香港分行、ＪＦ资产管理有限公司。 
　　刘建平先生，督察长。 
　　毕业于北京大学法律系，获法学硕士学位。 
　　历任中国证券监督管理委员会基金监管部副处长。 
　　５．本基金基金经理 
　　赵梓峰，１９７０年生，上海交通大学工学学士，历任渣打证券上海代表处研究员，法国兴业证券上海代表处研究员，元富证券上海代表处研究主管，凯基（北京）管理咨询公司研究主管，２００５年加入上投摩根基金管理有限公司，自２００７年３月２０日起任上投摩根成长先锋基金基金经理。 
　　王振州：１９７６年出生，中原大学电子电机学士，企业管理硕士；５年以上证券从业经历，２００２年３月至２００４年５月任宝来证券国际金融集团高级研究员；２００４年５月至２００７年１月，任职于日盛证券投资信托股份有限公司，担任日盛美亚高科技基金及日盛小而美基金基金经理；２００７年１月至２００７年９月，任元大证券投资信托股份有限公司元大双盈基金基金经理。２００７年９月加入上投摩根基金管理有限公司，２００７年１１月２４日起任上投摩根成长先锋基金基金经理。 
　　本基金的历任基金经理为唐建先生，任职时间为２００６年９月２０日至２００７年５月１６日。 
　　６．基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 
　　王鸿嫔女士，总经理；孙延群先生，投资总监、基金经理；杨逸枫女士，投资副总监；芮崑先生，基金经理；赵梓峰先生，基金经理；杨安乐，基金经理；许运凯，研究副总监。 
　　上述人员之间不存在近亲属关系。 
　　二、基金托管人 
　　（一）、基金托管人情况 
　　１、基本情况 
　　名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行） 
　　住所：北京市西城区金融大街２５号 
　　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 
　　法定代表人：郭树清 
　　成立时间：２００４年０９月１７日 
　　组织形式：股份有限公司 
　　注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币 
　　存续期间：持续经营 
　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号 
　　联系人：尹东 
　　联系电话：（０１０） ６７５９ ５００３ 
　　中国建设银行股份有限公司在中国拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代号：ＨＫ０９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后建设银行的已发行股份总数为：２３３，６８９，０８４，０００股（包括２２４，６８９，０８４，０００股Ｈ股及９，０００，０００，０００股Ａ股）。截至２００７年９月３０日止，中国建设银行总资产达人民币６４，０６０．４１ 亿元，比上年末增加人民币９，５７５．３０ 亿元，增长１７．５７％；总负债人民币６０，１６１．１９ 亿元，比上年末增加人民币８，９７８．１２ 亿元，增长１７．５４％。客户贷款及垫款人民币３１，７３１．０２ 亿元，比上年末增加人民币３，７７２．１９亿元，增长１３．４９％；客户存款人民币５１，９３８．００ 亿元，比上年末增加人民币４，７２５．４４ 亿元，增长１０．０１％。２００７年１－９月中国建设银行实现净利润人民币５７１．０１亿元，每股收益为人民币０．２５元。核心资本充足率为１０．６０％，资本充足率为１２．５３％。（备注：以上财务数据未经审计） 
　　中国建设银行在中国内地设有１．４万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京及首尔设有分行，在伦敦、纽约、悉尼设有代表处。２００６年８月２４日，中国建设银行在香港与美国银行签署协定，收购美国银行在香港的全资子公司美国银行（亚洲）股份有限公司１００％的股权，并于２００６年１２月２９日完成收购交割，美国银行（亚洲）有限公司更名为“中国建设银行（亚洲）股份有限公司”。中国建设银行被《环球金融》杂志评选为“亚洲最佳新兴市场银行奖－２００７年度中国最佳银行”，被《财资》杂志评选为“２００７年度最佳公司治理企业”，荣获《亚洲银行家》“中国房屋按揭贷款业务成就奖”。在《上海证券报》主办和北京大学光华管理学院提供学术支持的“２００６影响中国—上市公司系列评选”活动中，中国建设银行荣获“２００６最具影响力的中国海外上市公司”称号。在中国信息协会、亚洲客户服务协会等机构主办的“２００６－２００７中国最佳客户服务”评选活动中，中国建设银行荣获“中国最佳客户服务奖”、“中国客户服务突出贡献荣誉奖”等奖项。 
　　中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、ＱＦＩＩ／ＱＤＩＩ营运团队、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资委托托管团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队等１１个职能处室，现有员工１１０余人。 
　　２、主要人员情况 
　　罗中涛，投资托管服务部总经理，曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的领导经验。 
　　李春信，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部工作，对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有较丰富相关工作经验。 
　　３、基金托管业务经营情况 
　　截止到２００７年１２月３１日，中国建设银行已托管兴华、兴和、泰和、金鑫、金盛、通乾、鸿飞、银丰等８只封闭式证券投资基金，以及华夏成长、融通新蓝筹、博时价值增长、华宝兴业宝康系列（包括宝康消费品、宝康债券、宝康灵活配置３只子基金）、博时裕富、长城久恒、银华保本增值、华夏现金增利、华宝兴业多策略增长、国泰金马稳健回报、银华－道琼斯８８精选、上投摩根中国优势、东方龙、博时主题行业、华富竞争力优选、华宝兴业现金宝、上投摩根货币市场、华夏红利、博时稳定价值、银华核心价值、上投摩根阿尔法、中信红利精选、工银瑞信货币市场、长城消费增值、华安上证１８０ＥＴＦ、上投摩根双息平衡、泰达荷银效率优选、华夏深圳中小企业板ＥＴＦ、交银施罗德稳健配置、华宝兴业收益增长、华富货币市场、工银瑞信精选平衡、鹏华价值优势、中信稳定债券、华安宏利、上投摩根成长先锋、博时价值增长贰号、海富通风格优势、银华富裕主题、华夏优势增长、信诚精萃成长、工银瑞信稳健成长、信达澳银领先增长、诺德价值优势、工银瑞信债券、国泰金鼎价值、富国天博、融通领先成长、华宝兴业行业精选、工银瑞信红利、泰达荷银市值优选、长城品牌优选、交银施罗德蓝筹等５５只开放式证券投资基金。 
　　三、相关服务机构 
　　（一）基金销售机构： 
　　１．直销机构：上投摩根基金管理有限公司（同上） 
　　２．代销机构： 
　　（１）中国建设银行股份有限公司 
　　注册地址：北京市西城区金融大街２５号 
　　法定代表人：郭树清 
　　客户服务统一咨询电话：９５５３３ 
　　网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ 
　　（２）国泰君安证券股份有限公司 
　　注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号 
　　办公地址：上海市延平路１３５号 
　　法定代表人：祝幼一 
　　电话：（０２１）６２５８０８１８转２１３ 
　　传真：（０２１） ６２５６９４００ 
　　联系人：芮敏祺 
　　客户服务咨询电话：４００－８８８８－６６６ 
　　网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ 
　　（３）上海证券有限责任公司 
　　注册地址：上海市九江路１１１号 
　　法定代表人：蒋元真 
　　电话：（０２１）６５０８７００６ 
　　传真：（０２１）６５２１３１６４ 
　　联系人：刘永 
　　客户服务电话８００－６２００－０７１ 
　　网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ 
　　（４）申银万国证券股份有限公司 
　　注册地址：上海市常熟路１７１号 
　　法定代表人：王明权 
　　电话：０２１－９６２５０５、０２１－５４０３３８８８ 
　　传真：０２１－ ５４０３８８４４ 
　　联系人：胡洁静 
　　客户服务电话：（０２１）９６２５０５ 
　　网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ 
　　（５）招商证券股份有限公司 
　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦３８－４５层 
　　法定代表人：宫少林 
　　电话：（０７５５）２６９５１１１１（客户服务中心） 
　　传真：（０７５５）８２９４３２３７ 
　　联系人：黄健 
　　客户服务电话：４００－８８８８－１１１ 
　　网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ 
　　（６）光大证券股份有限公司 
　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路５２８号上海证券大厦南塔１５－１６楼 
　　法定代表人：王明权 
　　电话：０２１－６８８１６０００ 
　　传真：０２１－６８８１５００９ 
　　联系人：刘晨 
　　客户服务电话：０２１－６８８２３６８５ 
　　网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ 
　　（７）中国银河证券有限责任公司 
　　注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 
　　法定代表人：朱利 
　　电话：（０１０）６６５６８５８７ 
　　传真：（０１０）６６５６８５３６ 
　　联系人：郭京华 
　　客户服务热线：（０１０）６８０１６６５５ 
　　网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ 
　　（８）中信建投证券有限责任公司 
　　注册地址：北京市东城区新中街６８号 
　　办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号 
　　法定代表人：黎晓宏 
　　电话：（０１０）６５１８６７５８ 
　　传真：（０１０）６５１８２２６１ 
　　联系人：魏明 
　　客户服务咨询电话：４００－８８８８－１０８； 
　　网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ 
　　（９）海通证券股份有限公司 
　　注册地址：上海市淮海中路９８号 
　　法定代表人：王开国 
　　电话：（０２１）５３５９４５６６转４１２５ 
　　传真：（０２１）５３８５８５４９ 
　　联系人：金芸 
　　客户服务咨询电话：（０２１）９６２５０３ 
　　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ 
　　（１０）国信证券有限责任公司 
　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦 
　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦 
　　法定代表人：何如 
　　咨询电话：８００８１０８８６８ 
　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ 
　　（１１）国都证券有限责任公司 
　　注册地址：深圳市福田区华强北路塞格广场４５层 
　　办公地址：北京市安外大街安贞大厦３层 
　　法定代表人：王少华 
　　全国业务咨询电话：８００－８１０－８８０９ 
　　开放式基金业务传真：０１０－６４４８２０９０ 
　　联系人：马泽承 
　　网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ 
　　（１２）华泰证券有限责任公司 
　　注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 
　　法定代表人：吴万善 
　　客户咨询电话：０２５－８４５７９８９７ 
　　联系人：张雪瑾 
　　联系电话：（０２５）８４４５７７７７－８８２ 
　　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ 
　　（１３）上海银行 
　　办公地址：上海市中山东二路５８５号 
　　法定代表人：陈辛 
　　联系人：张浩 
　　联系电话：０２１－６３３７０８８８ 
　　传真：０２１－６３３７０７７７ 
　　客户服务热线：０２１－９６２８８８ 
　　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ 
　　（１４）招商银行股份有限公司 
　　注册地址： 广东省深圳市福田区深南大道７０８８号 
　　办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道７０８８号 
　　客户服务中心电话：９５５５５ 
　　网址： ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ 
　　（１５） 中信证券股份有限公司 
　　办公地址： 
　　电话：０１０－８４５８８８８８ 
　　传真：０１０－８４８６５５６０ 
　　公司网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ 
　　（１６）交通银行 
　　注册地址：上海市仙霞路１８号 
　　办公地址：上海市银城中路１８８号 
　　法定代表人：方诚国 
　　电话：（０２１）５８７８１２３４ 
　　传真：（０２１）５８４００３７０ 
　　联系人：江永珍 
　　客户服务电话：９５５５９ 
　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ 
　　（１７） 东方证券股份有限公司 
　　注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层 
　　法定代表人：王益民 
　　联系人：吴宇 
　　电话：０２１－６３３２５８８８ 
　　传真：０２１－６３３２６１７３ 
　　客户服务热线：０２１－９６２５０６ 
　　东方证券网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ 
　　（１８） 德邦证券有限责任公司 
　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路５８８号浦发大厦２６楼 
　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路５８８号浦发大厦２６楼 
　　法定代表人：王军 
　　电话：０２１－６８５９０８０８ 
　　传真：０２１－６８５９６０７７ 
　　客户服务电话：０２１－６８５９０８０８－８１１９ 
　　公司网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ 
　　（１９） 财富证券有限责任公司 
　　注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼 
　　法定代表人：胡军 
　　电话：０７３１－４４０３３４３ 
　　联系人：张治平 
　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ 
　　（２０）湘财证券有限责任公司 
　　地址：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼 
　　法定代表人：陈学荣 
　　电话：０２１－６８６３４５１８ 
　　传真：０２１－６８８６５９３８ 
　　联系人：陈伟 ０２１－６８６３４８１８－８６３１ 
　　开放式基金客服电话：０２１－６８８６５０２０ 
　　公司网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ、 ｗｗｗ．ｅｅｓｔａｒｔ．ｃｏｍ 
　　（２１）中国光大银行 
　　注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦 
　　法定代表人：王明权 
　　客服电话：９５５９５（全国） 
　　网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ 
　　（２２）深圳发展银行 
　　地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦 
　　邮政编码： ５１８００１ 
　　联系人：周勤 
　　联系电话： ０７５５－８２０８８８８８ 
　　传真电话： ０７５５－８２０８０７１４ 
　　客户服务电话：９５５０１ 
　　公司网址： ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ 
　　（２３）中信金通证券有限责任公司 
　　住所：杭州市中河南路１１号万凯商务楼Ａ座 
　　办公地址：杭州市中河南路１１号万凯商务楼Ａ座 
　　法定代表人：刘军 
　　电话：０５７１－ ８５７８３７５０ 
　　传真：０５７１－８５７８３７７１ 
　　联系人：龚晓军 
　　网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ 
　　客户服务热线：０５７１－９６５９８ 
　　（２４）广发证券股份有限公司 
　　注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心２６楼２６１１室 
　　办公地址：广东广州天河北路大都会广场３６、３８、４１和４２楼 
　　法定代表人：王志伟 
　　联系人：肖中梅 
　　咨询电话：（０２０）８７５５５８８８转各营业网点 
　　传真：（０２０）８７５５７９８５ 
　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ 
　　（２５）联合证券有限责任公司 
　　注册地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层 
　　法定代表人：马国强 
　　联系电话：０７５５－８２４９２１９０ 
　　客服热线：４００－８８８８－５５５；０７５５－２５１２５６６６ 
　　传真：０７５５－８２４９２０６２ 
　　联系人：范雪玲 
　　公司网站：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ 
　　（２６）兴业证券股份有限公司 
　　注册地址：福州市湖东路９９号标力大厦 
　　法定代表人：兰荣 
　　电话：０２１－６８４１９１２５ 
　　联系人：杨盛芳 
　　客户服务热线：０２１－６８４１９９７４ 
　　公司网站： ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ 
　　（２７）上海浦东发展银行 
　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００ 号 
　　法定代表人：张广生 
　　电话：０２１－６８８８１８２９ 
　　传真：０２１－６８８８１８５１ 
　　联系人：杨静 
　　客户服务热线：０２１－６８８８１８２９ 
　　网址： ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ 
　　（２８）中信万通证券有限责任公司 
　　注册地址：青岛市崂山区香港东路３１６号 
　　办公地址：青岛市东海西路２８号 
　　法定代表人：史洁民 
　　联系电话：０５３２－８５０２２０２６ 
　　传真：０５３２－８５０２２０２６ 
　　联系人：丁韶燕 
　　网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ 
　　客户咨询电话：０５３２－９６５７７ 
　　（２９）中国工商银行股份有限公司 
　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号 
　　法定代表人：姜建清 
　　客户服务统一咨询电话：９５５８８ 
　　网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ 
　　（３０）北京银行股份有限公司 
　　注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层 
　　法定代表人：闫冰竹 
　　客户服务统一咨询电话： ０１０－９６１６９（北京） ０２２－９６２６９（天津） ０２１－５３５９９６８８（上海） 
　　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ 
　　（３１）中信银行股份有限公司 
　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 
　　法定代表人：孔丹 
　　２４小时客户服务热线： ９５５５８ 
　　网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ 
　　（３２）中国民生银行股份有限公司 
　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号 
　　法定代表人：董文标 
　　２４小时客户服务热线： ９５５６８ 
　　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ 
　　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 
　　（二）基金注册登记机构： 
　　上投摩根基金管理有限公司（同上） 
　　（三）律师事务所与经办律师： 
　　名称：源泰律师事务所 
　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路２５６号，华夏银行大厦１４层 
　　负责人：廖海 
　　联系电话：０２１－５１１５ ０２９８ 
　　传真：０２１－５１１５ ０３９８ 
　　经办律师：廖海、吕红 
　　（四）会计师事务所： 
　　名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 
　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室 
　　法定代表人：杨绍信 
　　联系电话：８６２１－６１２３３２７７ 
　　联系人：郁豪伟 
　　经办注册会计师：汪棣 陈宇 
　　四、基金概况 
　　基金名称：上投摩根成长先锋股票型证券投资基金 
　　基金类型：契约型开放式 
　　五、基金的投资 
　　（一）投资目标 
　　本基金主要投资于国内市场上展现最佳成长特质的股票，积极捕捉高成长性上市公司所带来的投资机会，努力实现基金资产长期稳健增值。 
　　（二）投资范围 
　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 
　　在正常市场情况下，本基金投资组合中股票投资比例为基金总资产的７０％－９５％，债券及其它短期金融工具为０－３０％，并保持不低于基金资产净值５％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。对于中国证监会允许投资的创新金融产品，将依据有关法律法规进行投资管理。本基金投资重点是具有高成长潜力的上市公司股票，８０％以上的非现金股票基金资产属于上述投资方向所确定的内容。 
　　如果法律法规对上述比例要求有变更的，在经中国证监会批准后，本基金投资范围将及时做出相应调整，以调整变更后的比例为准。 
　　（三）投资理念 
　　把握高成长性上市公司的升值潜力，通过深刻价值挖掘分享投资标的快速发展成果。 
　　（四）投资策略 
　　１、股票投资策略 
　　本基金采取定量分析与定性分析相结合方式，挖掘具有突出成长潜力且被当前市场低估的上市公司，主动出击、积极管理将是本基金运作的重要特色，具体模式将主要分为三个层次。 
　　１）自下而上股票选择 
　　β值高低将反映证券或证券组合类型，体现证券或证券组合对市场的敏感度。α值则以资本资产定价模型为基础，表征证券投资组合收益率与均衡收益率之间的差额，反映基金管理人创造主动管理报酬的能力。本基金将甄别影响β值与α值的具体因子，形成构建成长性组合的指标体系，捕捉高成长潜力的优质个股。 
　　建立影响组合α值和β值的指标体系中，涵盖上市公司过去３年ＥＰＳ增长率、主营业务收入增长率、每股净资产增长率、净利润增长率、负债比率等指标以及一些非会计指标，如公司市值、行业特征、政策导向等。在自下而上的股票选择过程同时，将结合自上而下的综合考察，构造成长性投资组合。 
　　２）市场敏感性管理 
　　依据未来市场趋势研判，基金管理人将适时调整投资组合的市场敏感性。如果判断市场可能逐渐上升，管理人会适度增加投资组合β值，并相应减少现金头寸；反之，如果判断市场被高估及可能发生衰退，管理人会减少投资组合β值，并相应增加现金头寸。 
　　本基金对投资组合β值的动态管理，是一种更有节制的调整，完全建立在降低预测偏差的基础之上，包括权重配置、个股／行业集中度调整、β值变异系数监测等，充分体现基金管理人在寻求更大回报率的过程中，尽量避免可能的额外风险。 
　　３）提高主动管理报酬 
　　主动式管理基于在持续研究过程中产生的优异判断力，并可以反映在创造超额收益的投资组合上，该投资组合具有高α 值特征。判定的 α 值是基金管理人独有的投资研究成果，本身源自于对“预测”的特别报酬。 
　　本基金的战略目标是构造可以创造主动管理报酬的投资组合，量化指标进行个股筛选之后，基础组合即被纳入上投摩根基金公司策略性评价体系。研究团队将对个股进行基本面审核，对所有个股进行策略性分类：优质级、品质级、转型级和交易级。通过公司成熟的选股流程，基金管理人定期检视股票评等，并根据行业布局、风险因子等进行最后阶段筛选，以确认投资组合核心库。 
　　２、固定收益类投资策略 
　　本基金以股票投资为主，一般市场情况下，基金管理人不会积极追求大类资产配置，但为进一步控制投资风险，优化组合流动性管理，本基金将适度防御性资产配置，进行债券、货币市场工具等品种投资。 
　　在券种选择上，本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重点选择那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体策略有： 
　　（１）利率预期策略：本基金将首先根据对国内外经济形势的预测，分析市场投资环境的变化趋势，重点关注利率趋势变化。通过全面分析宏观经济、货币政策与财政政策、物价水平变化趋势等因素，对利率走势形成合理预期。 
　　（２）估值策略：建立不同品种的收益率曲线预测模型，并利用这些模型进行估值，确定价格中枢的变动趋势。根据收益率、流动性、风险匹配原则以及债券的估值原则构建投资组合，合理选择不同市场中有投资价值的券种。 
　　（３）久期管理：本基金努力把握久期与债券价格波动之间的量化关系，根据未来利率变化预期，以久期和收益率变化评估为核心。通过久期管理，合理配置投资品种。 
　　（４）流动性管理：本基金会紧密关注申购／赎回现金流情况、季节性资金流动、日历效应等，建立组合流动性预警指标，实现对基金资产的结构化管理，以确保基金资产的整体变现能力。 
　　（五）投资风险管理 
　　保护基金份额持有人利益为本基金风险管理的最高准则。本基金将在总结、借鉴公司旗下已有四只开放式基金风险管理成熟经验基础上，引进Ｂａｒｒａ Ａｅｇｉｓ？股票投资组合风险管理系统、回报分析和组合最优化模型，通过量化的归因分析和严格的风险预算实现动态风险控制，实现组合风险与收益优化配比。 
　　其中，股票投资组合风险管理系统通过对风险量化分析，适时测度追踪误差（Ａｃｔｉｖｅ Ｒｉｓｋ）、全风险（Ｔｏｔａｌ Ｒｉｓｋ）、风险价值（Ｖａｌｕｅ ａｔ Ｒｉｓｋ）、风险回报（Ｒｅｔｕｒｎ ａｔ Ｒｉｓｋ）等，产生风险报表，提供风险分解、风险指标的暴露度、行业的暴露度与边际风险贡献的丰富数据，辅助基金管理人动态和精确地实现投资组合风险管理。 
　　（六）业绩比较基准 
　　本基金的业绩比较基准为：新华富时Ａ６００成长指数×８０％＋同业存款利率×２０％。 
　　新华富时Ａ６００成长指数来自新华富时风格指数系列，新华富时风格指数的编制方法采用了多因子风格判定体系，为使其更加符合国内市场现有的状况，在经过数据累计分析以及测算后，确定选取解释性能显著的因子构成新华富时风格指数的判定体系。新华富时Ａ６００成长指数旨在反映以股票的收益增长特征为主的投资组合，权重配给具有可识别成长特点的企业，与本基金的投资目标保持一致。同时，为公允体现基金管理人的投资管理能力，本基金采取复合业绩比较基准，其比例设置反映出基金组合资产配置的均衡水平。 
　　如果今后市场中出现更具有代表性的业绩比较基准，或者更科学的复合指数权重比例，本基金将根据实际情况对业绩比较基准予以调整。业绩比较基准的变更需经基金管理人和基金托管人协商一致，并在更新的招募说明书中列示。 
　　（七）风险收益特征 
　　本基金是主动型股票基金，属于证券投资基金的高风险品种，预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金和货币市场基金。 
　　（八）投资限制 
　　１．组合限制 
　　本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制： 
　　（１）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的百分之十； 
　　（２）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的百分之三； 
　　（３）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的百分之十； 
　　（４）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的百分之十； 
　　（５）进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的百分之四十； 
　　（６） 本基金投资组合中股票投资比例为基金总资产的７０％－９５％，债券及其它短期金融工具为０－３０％； 
　　（７）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
　　（８）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的千分之五； 
　　（９）保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政府债券； 
　　（１０） 如果法律法规对本基金合同约定的投资禁止行为和投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，本基金不受上述限制。 
　　因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述（１）—（６）项规定的投资比例的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整。 
　　基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。 
　　２．禁止行为 
　　为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
　　（１）承销证券； 
　　（２）向他人贷款或者提供担保； 
　　（３）从事承担无限责任的投资； 
　　（４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 
　　（５）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券； 
　　（６）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 
　　（７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
　　（８）依照法律法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 
　　（九）基金的融资 
　　本基金可以按照国家的有关规定进行融资。 
　　（十）基金管理人代表基金行使股东权利的原则及方法 
　　１、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 
　　２、有利于基金资产的安全与增值； 
　　３、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金投资者的利益。 
　　（十一）基金的投资组合报告 
　　１、报告期末基金资产组合情况 
　　截至２００７年１２月３１日，上投摩根成长先锋股票型证券投资基金资产净值为１４，７８１，２８６，８０９．６７元，基金份额净值为３．２９０８元，累计基金份额净值为３．２９０８元。其资产组合情况如下： 
　　２、报告期末按行业分类的股票投资组合 
　　２００７年１２月３１日      
　　３、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 
　　２００７年１２月３１日      
　　４、报告期末按券种分类的债券投资组合 
　　２００７年１２月３１日      
　　５、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 
　　２００７年１２月３１日      
　　６、基金投资资产支持证券及报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券明细 
　　无 
　　７、投资组合报告附注 
　　１）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 
　　２）报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 
　　３）截至２００７年１２月３１日，本基金的其他资产项目包括： 
　　４）截至２００７年１２月３１日，本基金持有的处于转股期的可转债明细如下： 
　　无 
　　５）截至２００７年１２月３１日，本基金持有的权证明细如下： 
　　六、基金的业绩 
　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
　　七、基金的费用与税收 
　　（一） 与基金运作有关的费用 
　　１、费用的种类 
　　１）基金管理人的管理费； 
　　２）基金托管人的托管费； 
　　３）基金财产拨划支付的银行费用； 
　　４）基金合同生效后的信息披露费用； 
　　５）基金份额持有人大会费用； 
　　６）基金合同生效后的会计师费和律师费； 
　　７）基金的证券交易费用； 
　　８）按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 
　　２、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。 
　　３、基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式 
　　１）基金管理人的管理费 
　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： 
　　Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为１．５％ 
　　Ｈ为每日应计提的基金管理费 
　　Ｅ为前一日基金资产净值 
　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 
　　２）基金托管人的托管费 
　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： 
　　Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为０．２５％ 
　　Ｈ为每日应计提的基金托管费 
　　Ｅ为前一日基金资产净值 
　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 
　　３）上述１、中３）到８）项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 
　　４、不列入基金运作费用的项目 
　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 
　　５、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前３个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。 
　　６、基金税收 
　　基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 
　　（二）与基金销售有关的费用 
　　与基金销售有关的费用主要包括基金的申购费、赎回费、转换费等，上述费用具体的费率、计算公式、收取使用方式等内容请参见本招募说明书“第七节基金份额的申购、赎回与转换”。 
　　八、招募说明书更新部分说明 
　　上投摩根成长先锋股票型证券投资基金于２００６年９月２０日成立，至２００８年３月２０日运作满一年半。现依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求， 结合基金管理人对本基金实施的投资经营活动，对２００７年１１月６日公告的《上投摩根成长先锋股票型证券投资基金招募说明书》进行内容补充和更新， 主要更新的内容如下： 
　　１、在“三、基金管理人”的“主要人员情况”中，对董事、独立董事、监事、基金经理及投资决策委员会等信息进行了更新。 
　　２、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基本情况及相关业务经营情况进行了更新。 
　　３、在“五、相关服务机构”部分，补充了新增代销机构—中信万通证券、工商银行、北京银行、中信银行及民生银行的有关信息。 
　　４、在“八、基金的投资”的“基金的投资组合报告”中，根据本基金实际运作情况更新了最近一期投资组合报告的内容。 
　　５、在“九、基金的业绩”中，根据基金的实际运作情况，对本基金成立以来的业绩进行了说明。 
　　６、在“二十、对基金份额持有人的服务”的“联系方式”中，增加新的咨询电话。