中小企业板交易型开放式指数基金招募说明

    ２００８年第１号 
　　基金管理人：华夏基金管理有限公司     
　　基金托管人：中国建设银行股份有限公司 
　　一、基金管理人 
　　（一）基金管理人概况 
　　名称：华夏基金管理有限公司 
　　住所：北京市顺义区天竺空港工业区Ａ区 
　　办公地址：北京市西城区金融大街３３号通泰大厦Ｂ座８层 
　　设立日期：１９９８年４月９日 
　　法定代表人：凌新源 
　　总经理：范勇宏 
　　客户服务电话：４００－８１８－６６６６ 
　　传真：０１０－８８０６６５１１ 
　　联系人：廖为 
　　华夏基金管理有限公司注册资本为１３８００万元，公司股权结构如下： 
　　（二）主要人员情况 
　　１、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 
　　凌新源先生：董事长，硕士。曾任北京证券有限责任公司董事长、华夏证券股份有限公司副总裁、中国钢铁工贸集团公司总裁助理、中国冶金进出口总公司总裁助理、北京国际信托投资公司业务部副经理。 
　　王东明先生：拟任董事长，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事长、中信基金管理有限责任公司董事长、中国国际信托投资公司董事、协理，中信控股有限责任公司董事、中信国际金融控股有限公司董事、中信资本市场控股有限公司董事。曾任中信证券有限责任公司副总经理、总经理、董事，北京华远经济建设公司副总经理，加拿大枫叶银行证券公司部门副经理，南方证券公司副总裁，华夏证券公司发行部副总经理等职务。 
　　范勇宏先生：董事、总经理，博士。曾任华夏证券股份有限公司总裁助理、华北业务总监、华夏证券股份有限公司北京东四营业部总经理、中国建设银行总行干部。 
　　王连洲先生：独立董事，学士。现已退休。中国《证券法》、《信托法》、《证券投资基金法》三部重要民商法律起草工作的主要组织者和参与者。曾在全国人大财经委员会和中国人民银行总行印制管理局工作。 
　　龙涛先生：独立董事，硕士。现任海问投资咨询有限责任公司董事长、中央财经大学会计系副教授。曾在毕马威国际会计纽约分部从事审计和财务分析工作。 
　　涂建先生：独立董事，学士。现任太平洋证券股份有限公司党委书记。曾任中国国际贸易促进委员会资产监督管理委员会资产管理中心主任。 
　　滕天鸣先生：执行副总经理，硕士。曾任公司总经理助理和机构理财部总经理等。 
　　方瑞枝女士：督察长，硕士。曾在中国金融出版社工作。 
　　周伟明先生：监事，硕士。现任西南证券有限责任公司研究发展中心高级研究员、市场研究部经理、副总经理。曾任江苏联合信托投资有限公司研究发展部研究员、上海分部经理。 
　　瞿颖女士：监事，硕士，中国注册会计师协会非执业会员。现任华夏基金管理有限公司稽核部总经理助理。曾就职于安永华明会计师事务所、泰康人寿保险公司。 
　　张鸣溪先生：监事，学士，中国注册会计师协会非执业会员。曾任北京证券有限责任公司投资银行部执行总经理、财务总监、华夏证券股份有限公司并购业务管理部常务副总经理、计划财务部副总经理、投资银行总部副总经理，中华会计师事务所注册会计师。 
　　２、本基金基金经理 
　　方军先生，硕士。１９９９年加入华夏基金管理公司，历任研究员，华夏成长证券投资基金基金经理助理、兴华证券投资基金基金经理助理和华夏回报证券投资基金基金经理助理。现任金融工程部副总经理，上证５０交易型开放式指数证券投资基金基金经理（２００４年１２月３０日起任职）、中小企业板交易型开放式指数基金基金经理（２００６年６月８日起任职）。 
　　３、本公司投资委员会（股票投资）成员 
　　范勇宏先生：华夏基金管理有限公司董事、总经理。 
　　王亚伟先生：华夏大盘精选证券投资基金基金经理。 
　　刘文动先生：华夏基金管理有限公司投资总监，共同担任华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理。 
　　程海泳先生：华夏基金管理有限公司国际投资总监，华夏基金管理有限公司基金经理。 
　　张益驰先生：华夏基金管理有限公司投资执行副总监，华夏优势增长股票型证券投资基金基金经理。 
　　孙建冬先生：华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理，华夏红利混合型证券投资基金基金经理，共同担任华夏复兴股票型证券投资基金基金经理。 
　　张龙先生：华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理，华夏平稳增长混合型证券投资基金基金经理。 
　　４、上述人员之间不存在近亲属关系。 
　　二、基金托管人 
　　（一）基金托管人情况 
　　１、基金托管人概况 
　　名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行） 
　　住所：北京市西城区金融大街２５号 
　　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 
　　法定代表人：郭树清 
　　成立时间：２００４年９月１７日 
　　组织形式：股份有限公司 
　　注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币 
　　存续期间：持续经营 
　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号 
　　联系人：尹东 
　　联系电话：０１０－６７５９５００３ 
　　中国建设银行股份有限公司在中国拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代号：ＨＫ０９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后建设银行的已发行股份总数为：２３３，６８９，０８４，０００股（包括２２４，６８９，０８４，０００股Ｈ股及９，０００，０００，０００股Ａ股）。２００７年，中国建设银行的综合盈利能力达到同业领先水平，实现净利润６９１．４２亿元，较上年上升４９．２７％。平均资产回报率为１．１５％，平均股东权益回报率为１９．５０％，分别较上年提高０．２３个百分点和４．５０个百分点，每股盈利为０．３０元，较上年提高０．０９ 元。总资产达到６５，９８１．７７ 亿元，较上年增长２１．１０％。资产质量稳步上升，不良贷款额和不良贷款率实现双降，信贷资产质量持续改善，不良贷款率为２．６０％，较上年下降０．６９ 个百分点。拨备水平充分，拨备覆盖率为１０４．４１％，较上年末提升２２．１７ 个百分点。 
　　中国建设银行在中国内地设有１．４万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京及首尔设有分行，在伦敦、纽约、悉尼设有代表处。２００６年８月２４日，中国建设银行在香港与美国银行签署协定，收购美国银行在香港的全资子公司美国银行（亚洲）股份有限公司１００％的股权，并于２００６年１２月２９日完成收购交割，美国银行（亚洲）有限公司更名为“中国建设银行（亚洲）股份有限公司”。 
　　２００７年，中国建设银行在英国《银行家》杂志公布的世界银行１０００强中列第１４位；被美国《福布斯》杂志评为全球上市公司２０００强第６９位；被英国《金融时报》评为“全球５００强”第３５位；荣获美国《环球金融》杂志“年度中国最佳银行奖”、香港《资本》杂志“中国杰出银行奖”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”、《亚洲风险》杂志“中国最佳金融风险管理奖”、《亚洲银行家》杂志“零售风险管理卓越奖”等奖项。中国建设银行在２００７年首届中国基金行业年度评选中荣获“最佳托管银行奖”；荣获《财资》杂志颁发的 “２００７中国最佳次托管银行奖”。在取得出色的经营业绩的同时，中国建设银行亦积极承担企业公民的社会责任，２００７年获得中国扶贫基金会“扶贫中国公益家”荣誉称号，获得新华网颁发的“企业社会责任贡献奖”，获得香港上市公司公会和浸会大学工商管理学院颁发的“企业社会责任奖”，连续两次获得中国红十字基金会颁发的“最具责任感企业奖”。 
　　中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等１２个职能处室，现有员工１１０余人。 
　　２、主要人员情况 
　　罗中涛，投资托管服务部总经理，曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的领导经验。 
　　李春信，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部，对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有较丰富相关工作经验。 
　　３、基金托管业务经营情况 
　　截止到２００８年３月３１日，中国建设银行已托管兴华、兴和、泰和、金鑫、金盛、通乾、鸿飞、银丰等８只封闭式证券投资基金，以及华夏成长、融通新蓝筹、博时价值增长、华宝兴业宝康系列（包括宝康消费品、宝康债券、宝康灵活配置３只子基金）、博时裕富、长城久恒、银华保本增值、华夏现金增利、华宝兴业多策略增长、国泰金马稳健回报、银华－道琼斯８８精选、上投摩根中国优势、东方龙、博时主题行业、华富竞争力优选、华宝兴业现金宝、上投摩根货币市场、华夏红利、博时稳定价值、银华核心价值、上投摩根阿尔法、中信红利精选、工银瑞信货币市场、长城消费增值、华安上证１８０ＥＴＦ、上投摩根双息平衡、泰达荷银效率优选、华夏深圳中小企业板ＥＴＦ、交银施罗德稳健配置、华宝兴业收益增长、华富货币市场、工银瑞信精选平衡、鹏华价值优势、中信稳定债券、华安宏利、上投摩根成长先锋、博时价值增长贰号、海富通风格优势、银华富裕主题、华夏优势增长、信诚精萃成长、工银瑞信稳健成长、信达澳银领先增长、诺德价值优势、工银瑞信债券、国泰金鼎价值、富国天博、融通领先成长、华宝兴业行业精选、工银瑞信红利、泰达荷银市值优选、长城品牌优选、交银施罗德蓝筹、易方达增强回报、南方盛元红利、交银施罗德增利等５８只开放式证券投资基金。 
　　三、相关服务机构 
　　（一）销售机构 
　　１、场内申购、赎回代理机构 
　　（１）中国银河证券股份有限公司 
　　住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 
　　办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 
　　法定代表人：肖时庆 
　　客户服务电话：８００－８２０－１８６８ 
　　传真：０１０－６６５６８５３６ 
　　联系人：李洋 
　　网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ 
　　（２）国泰君安证券股份有限公司 
　　住所：上海市浦东新区商城路６１８号 
　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号 
　　法定代表人：祝幼一 
　　电话：０２１－３８６７６６６６ 
　　传真：０２１－３８６７０６６６ 
　　联系人：韩星宇 
　　网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ 
　　客户服务电话：０２１－９６２５８８、４００－８８８－８６６６ 
　　（３）申银万国证券股份有限公司 
　　住所：上海市常熟路１７１号 
　　办公地址：上海市常熟路１７１号 
　　法定代表人：丁国荣 
　　电话：０２１－５４０３３８８８ 
　　传真：０２１－５４０３０２９４ 
　　联系人：李清怡 
　　网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ 
　　客户服务电话：０２１－９６２５０５ 
　　（４）广发证券股份有限公司 
　　住所：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心２６楼２６１１室 
　　办公地址：广东省广州市天河北路１８３号大都会广场３６、３８、４１、４２楼 
　　法定代表人：王志伟 
　　电话：０２０－８７５５５８８８ 
　　传真：０２０－８７５５７９８５ 
　　联系人：肖中梅 
　　网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ 
　　客户服务电话：０２０－８７５５５８８８－８７５ 
　　（５）中信证券股份有限公司 
　　住所：深圳市湖贝路１０３０号海龙王大厦 
　　办公地址：北京朝阳区新源南路６号京城大厦 
　　法定代表人：王东明 
　　电话：０１０－８４５８８２６６ 
　　传真：０１０－８４８６５５６０ 
　　联系人：陈忠 
　　网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ 
　　客户服务电话：各地营业部咨询电话 
　　（６）中信建投证券有限责任公司 
　　住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 
　　办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号 
　　法定代表人：张佑君 
　　客户服务电话：４００－８８８－８１０８ 
　　传真：０１０－６５１８２２６１ 
　　联系人：权唐 
　　网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ 
　　（７）国信证券有限责任公司 
　　住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦 
　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１０号国际信托大厦９楼 
　　法定代表人：何如 
　　电话：０７５５－８２１３０８３３ 
　　传真：０７５５－８２１３３３０２ 
　　联系人：林建闽 
　　网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ 
　　客户服务电话：８００－８１０－８８６８ 
　　（８）招商证券股份有限公司 
　　住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层 
　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座４０层 
　　法定代表人：宫少林 
　　电话：０７５５－８２９４３６６６ 
　　传真：０７５５－８２９４３６３６ 
　　联系人：黄健 
　　网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ 
　　客户服务电话：４００－８８８８－１１１、９５５６５ 
　　（９）光大证券股份有限公司 
　　住所：上海市静安区新闸路１５０８号 
　　办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号 
　　法定代表人：王明权 
　　电话：０２１－６８８１６０００ 
　　传真：０２１－６８８１５００９ 
　　联系人：刘晨 
　　网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ 
　　客户服务电话：１０１０８９９８或拨打各城市营业网点咨询电话 
　　（１０）联合证券有限责任公司 
　　住所：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层 
　　办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层 
　　法定代表人：马昭明 
　　电话：０７５５－８２４９２０００ 
　　传真：０７５５－８２４９２９６２ 
　　联系人：盛宗凌 
　　网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ 
　　客户服务电话：４００－８８８－８５５５、０７５５－２５１２５６６６ 
　　（１１）海通证券股份有限公司 
　　住所：上海市淮海中路９８号 
　　办公地址：上海市黄浦区广东路６８９号１０楼 
　　法定代表人：王开国 
　　电话：０２１－２３２１９０００ 
　　传真：０２１－６３４１０４５６ 
　　联系人：金芸、李笑鸣 
　　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ 
　　客户服务电话：０２１－９６２５０３、４００－８８８－８００１或拨打各城市营业网点咨询电话 
　　（１２）长江证券股份有限公司 
　　住所：武汉市新华路特８号长江证券大厦 
　　办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦 
　　法定代表人：胡运钊 
　　电话：０２１－６３２１９７８１ 
　　传真：０２１－５１０６２９２０ 
　　联系人：李良 
　　网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ 
　　客户服务电话：４００－８８８－８９９９、０２７－８５８０８３１８ 
　　（１３）华泰证券股份有限公司 
　　住所：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 
　　办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 
　　法定代表人：吴万善 
　　电话：０２５－８４４５７７７７－８９３ 
　　传真：０２５－８４５７９８７９ 
　　联系人：程高峰 
　　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ 
　　客户服务电话：４００－８８８－８１６８、０２５－８４５７９８９７ 
　　（１４）华西证券有限责任公司 
　　住所：四川省成都市陕西街２３９号 
　　办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１８楼（深圳总部） 
　　法人代表：张慎修 
　　电话：０２８－８６１２６２１８ 
　　传真：０７５５－８３０２５９９１ 
　　联系人：王京红 
　　网址：ｗｗｗ．ｈｘ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ 
　　客户服务电话：４００－８８８－８８１８ 
　　（１５）中信万通证券有限责任公司 
　　住所：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室） 
　　办公地址：青岛市东海西路２８号 
　　法定代表人：史洁民 
　　电话：０５３２－８５０２２０２６ 
　　传真：０５３２－８５０２２０２６ 
　　联系人：丁韶燕 
　　网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ 
　　客户服务电话：０５３２－９６５７７ 
　　（１６）国都证券有限责任公司 
　　住所：深圳市福田区华强北路赛格广场４５层 
　　办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层 
　　法定代表人：王少华 
　　电话：０１０－８４１８３３８９ 
　　传真：０１０－６４４８２０９０ 
　　联系人：黄静 
　　网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ 
　　客户服务电话：８００－８１０－８８０９ 
　　（１７）国元证券股份有限公司 
　　住所：合肥市寿春路１７９号 
　　办公地址：合肥市寿春路１７９号 
　　法定代表人：凤良志 
　　电话：０５５１－２２０７９３８ 
　　传真：０５５１－２６３４４００－１１７１ 
　　联系人：祝丽萍 
　　网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ 
　　客户服务电话：全国：４００－８８８－８７７７、安徽地区：９６８８８ 
　　（１８）平安证券有限责任公司 
　　住所：深圳市八卦三路平安大厦三楼 
　　办公地址：深圳市八卦岭八卦三路平安大厦三楼 
　　法人代表：陈敬达 
　　电话：０７５５－８２４５０８２６ 
　　传真：０７５５－８２４３３７９４ 
　　联系人：袁月 
　　网址：ｗｗｗ．ｐａ１８．ｃｏｍ 
　　客户服务电话：４００－８８６－６３３８ 
　　（１９）国海证券有限责任公司 
　　住所：中国广西南宁市滨湖路４６号 
　　办公地址：中国广西南宁市滨湖路４６号 
　　法定代表人：张雅锋 
　　电话：０７７１－５５３９２６２ 
　　传真：０７７１－５５３９０３３ 
　　联系人：覃清芳 
　　网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ 
　　客户服务电话：全国：４００－８８８８－１００、广西：９６１００ 
　　（２０）兴业证券股份有限公司 
　　住所：福建省福州市湖东路９９号标力大厦 
　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路１６６号中国保险大厦２２楼 
　　法定代表人：兰荣 
　　电话：０２１－６８４１９９７４ 
　　传真：０２１－６８４１９８６７ 
　　联系人：谢高得 
　　网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ 
　　客户服务电话：０２１－６８４１９３９３转１０９８ 
　　（２１）信泰证券有限责任公司 
　　住所：南京市长江路８８号 
　　办公地址：南京市长江路８８号 
　　法定代表人：钱凯法 
　　电话：０２５－８４７８４７６５ 
　　传真：０２５－８４７８４８３０ 
　　联系人：舒萌菲 
　　网址：ｗｗｗ．ｔｈｏｐｅ．ｃｏｍ 
　　客户服务电话：０２５－８４７８４７６５ 
　　（２２）南京证券有限责任公司 
　　住所：南京市鼓楼区大钟亭８号 
　　办公地址：南京市鼓楼区大钟亭８号 
　　法定代表人：张华东 
　　客户服务电话：０２５－８３３６４０３２ 
　　传真：０２５－８３３６４０３２ 
　　联系人：石健 
　　网址：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ 
　　（２３）上海证券有限责任公司 
　　住所：上海市九江路１１１号 
　　办公地址：上海市临平北路１９号 
　　法定代表人：蒋元真 
　　电话：０２１－６５０８１０６３ 
　　传真：０２１－６５０８１０６９ 
　　联系人：谢秀峰 
　　网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ 
　　客户服务电话：０２１－９６２５１８ 
　　（２４）齐鲁证券有限公司 
　　住所：山东省济南市经十路１２８号 
　　办公地址：山东省济南市经十路１２８号 
　　法定代表人：李炜 
　　电话：０５３１－８１２８３７２８ 
　　传真：０５３１－８１２８３７３５ 
　　联系人：傅咏梅 
　　网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ 
　　客户服务电话：０５３１－８２０８４１８４ 
　　（２５）东海证券有限责任公司 
　　住所：常州延陵西路５９号常信大厦１８、１９楼 
　　办公地址：上海市浦东区东方路９８９号中达广场１７楼 
　　法定代表人：朱科敏 
　　电话：０２１－５０５８６６６０ 
　　传真：０２１－５０５８６６６０－８８８０ 
　　联系人：邵一明 
　　网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ 
　　客户服务电话：０５１９－８１６６２２２、０３７９－６４９１２２６６ 
　　（２６）第一创业证券有限责任公司 
　　住所：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层 
　　办公地址：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层 
　　法定代表人：刘学民 
　　电话：０７５５－２５８３２４９４ 
　　传真：０７５５－２５８３１７１８ 
　　联系人：王立洲 
　　网址：ｗｗｗ．ｆｃｓｃ．ｃｎ 
　　客户服务电话：０７５５－２５８３２６８６ 
　　２、场外申购、赎回销售机构 
　　（１）华夏基金管理有限公司 
　　住所：北京市顺义区天竺空港工业区Ａ区 
　　办公地址：北京市西城区金融大街３３号通泰大厦Ｂ座８层 
　　法定代表人：凌新源 
　　总经理：范勇宏 
　　客户服务电话：４００－８１８－６６６６ 
　　传真：０１０－８８０６６５１１ 
　　联系人：吴志军 
　　网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａａｍｃ．ｃｏｍ 
　　（２）中国建设银行股份有限公司 
　　住所：北京市西城区金融大街２５号 
　　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 
　　法定代表人：郭树清 
　　客户服务电话：９５５３３ 
　　传真：０１０－６６２７５６５４ 
　　联系人：王琳 
　　网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ 
　　３、二级市场交易代办证券公司 
　　具有深圳证券交易所会员资格的所有证券公司（投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易） 
　　４、基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 
　　（二）登记结算机构 
　　名称：中国证券登记结算有限责任公司 
　　住所：中国北京西城区金融大街２７号投资广场２２－２３层 
　　办公地址：中国北京西城区金融大街２７号投资广场２２－２３层 
　　法定代表人：陈耀先 
　　联系人：严峰、朱立元 
　　联系电话：０７５５－２５９４６０１３、０１０－５８５９８８３９ 
　　传真：０１０－５８５９８９０７ 
　　（三）律师事务所 
　　名称：北京市德恒律师事务所 
　　住所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座十二层 
　　办公地址：北京市西城区金融大街１９号富凯大厦Ｂ座十二层 
　　法定代表人：王丽 
　　联系电话：０１０－６６５７５８８８ 
　　传真：０１０－６５２３２１８１ 
　　联系人：李永飞 
　　经办律师：李永飞、戴钦公 
　　（四）会计师事务所 
　　名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 
　　住所：上海市浦东新区东昌路５６８号 
　　办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼 
　　法定代表人：杨绍信 
　　联系电话：０２１－６１２３８８８８ 
　　传真：０２１－６１２３８８００ 
　　联系人：许康玮 
　　经办注册会计师：许康玮、单峰 
　　四、基金的名称 
　　本基金名称：中小企业板交易型开放式指数基金。 
　　五、基金的类型 
　　本基金类型：交易型开放式基金。 
　　六、基金的投资目标 
　　本基金的投资目标：紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 
　　七、基金的投资方向 
　　本基金的投资方向：本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 
　　八、基金的投资策略 
　　本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况（如流动性不足等）导致无法获得足够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。 
　　１、决策依据 
　　有关法律、法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依据。 
　　２、投资管理体制 
　　本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会负责决定有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金经理负责决定日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策以及每日申购赎回清单的编制决策。 
　　３、投资管理程序 
　　研究、投资决策、组合构建、交易执行、投资绩效评估、组合维护的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生。 
　　（１）研究支持：金融工程部依托公司整体研究平台，整合外部信息以及券商等外部研究力量的研究成果开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流动性分析、跟踪误差及其归因分析等工作，作为基金投资决策的重要依据。 
　　（２）投资决策：投资决策委员会依据金融工程部提供的研究报告，定期召开或遇重大事项时召开投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，每日进行基金投资管理的日常决策。 
　　（３）组合构建：根据标的指数情况，结合研究支持，基金经理以完全复制标的指数成份股及其权重的方法构建组合。在追求跟踪误差和跟踪偏离度最小化的前提下，基金经理将采取适当的方法，以降低买入成本、控制投资风险。 
　　（４）交易执行：交易管理部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。 
　　（５）投资绩效评估：金融工程部定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相关报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合跟踪误差的来源及投资策略成功与否，基金经理可以据此检讨投资策略，进而调整投资组合。 
　　（６）组合监控与调整：基金经理将跟踪标的指数变动，结合成份股基本面情况、成份股公司行为、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果等，采取适当的跟踪技术对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。 
　　基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资管理程序做出调整，并在基金招募说明书更新中公告。 
　　４、衍生品投资 
　　为有效管理投资组合，基金可投资于经中国证监会允许的各种金融衍生产品，如期权、期货、权证以及其他与标的指数或标的指数成份股相关的衍生工具。基金投资于衍生工具的目标，是使得基金的投资组合更紧密地跟踪标的指数，以便更好地实现基金的投资目标。基金投资于各种衍生工具的比例合计不超过基金资产总值的１０％。基金拟投资于新推出的金融衍生产品的，需将有关投资方案通知基金托管人，并报告中国证监会备案后公告。 
　　九、基金的业绩比较基准 
　　本基金的业绩比较基准为标的指数。本基金标的指数为深圳证券交易所编制并发布的中小企业板价格指数（指数代码为３９９３２９，简称为“中小板Ｐ”）。 
　　如果深圳证券交易所变更或停止中小企业板价格指数的编制及发布、或中小企业板价格指数由其他指数替代、或由于指数编制方法发生重大变更等原因导致中小企业板价格指数不宜继续作为标的指数，或市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，进行适当的程序变更本基金的标的指数。其中，若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会核准或者备案。若标的指数变更对基金投资无实质性影响（包括但不限于编制机构变更、指数更名等），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应在取得基金托管人同意后，报中国证监会备案。 
　　十、基金的风险收益特征 
　　本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，采用完全复制策略，跟踪反映中小企业板市场的标的指数，是股票基金中风险较高的产品。 
　　十一、基金的投资组合报告 
　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
　　基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２００８年４月１８日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
　　本投资组合报告所载数据截至２００８年３月３１日。 
　　１、报告期末基金资产组合情况 
　　注：①股票投资的市值包含可退替代款的估值增值－８４．００元。 
　　２、报告期末按行业分类的股票投资组合 
　　（１）成份股投资按行业分类的股票投资组合 
　　（２）新股投资按行业分类的股票投资组合 
　　截至本报告期末，本基金未持有新股。 
　　３、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的股票明细 
　　（１）成份股投资按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票明细 
　　（２）新股投资按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票明细 
　　截至本报告期末，本基金未持有新股。 
　　４、报告期末按券种分类的债券投资组合 
　　截至本报告期末，本基金未持有债券投资。 
　　５、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 
　　截至本报告期末，本基金未持有债券投资。 
　　６、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券明细 
　　截至本报告期末，本基金未持有资产支持证券。 
　　７、投资组合报告附注 
　　（１）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 
　　（２）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。 
　　（３）本报告期基金的其他资产构成 
　　单位：元 
　　（４）报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细 
　　本基金本报告期内未持有处于转股期的可转换债券。 
　　（５）报告期内获得的权证明细 
　　本基金本报告期内未获得权证。 
　　十二、基金的业绩 
　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
　　下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。基金的过往业绩不代表未来表现。 
　　（一）基金业绩 
　　（二）基金份额收益分配情况 
　　无收益分配事项。 
　　十三、费用概览 
　　（一）基金运作费用 
　　１、基金费用的种类 
　　基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括： 
　　（１）基金管理人的管理费； 
　　（２）基金托管人的托管费； 
　　（３）基金上市初费及年费； 
　　（４）基金的证券交易费用； 
　　（５）基金财产拨划支付的银行费用； 
　　（６）基金收益分配中发生的费用； 
　　（７）基金合同生效后的信息披露费用； 
　　（８）基金份额持有人大会费用； 
　　（９）基金合同生效后的会计师费和律师费； 
　　（１０）按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 
　　上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。 
　　２、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式 
　　（１）基金管理人的管理费 
　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的０．５％年费率计提。计算方法如下： 
　　Ｈ＝Ｅ×０．５％÷当年天数 
　　Ｈ为每日应计提的基金管理费 
　　Ｅ为前一日基金资产净值 
　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 
　　（２）基金托管人的托管费 
　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．１％年费率计提。计算方法如下： 
　　Ｈ＝Ｅ×０．１％÷当年天数 
　　Ｈ为每日应计提的基金托管费 
　　Ｅ为前一日基金资产净值 
　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 
　　（３）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前３个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。 
　　（４）本条第（一）款第１项中第（３）至第（１０）项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 
　　３、不列入基金费用的项目 
　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 
　　（二）基金销售费用 
　　１、场内申购赎回的对价、费用及价格 
　　（１）场内申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。场内赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。场内申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 
　　（２）投资者在场内申购或赎回基金份额时，代办证券公司可按照不高于０．５％的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。 
　　（３）Ｔ日的基金份额净值在当日收市后计算，并在Ｔ＋１日公告，计算公式为计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。Ｔ日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公告。如遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。 
　　场内申购、赎回以基金份额申请，佣金计算公式为： 
　　申购／赎回佣金＝基金份额面值×申购／赎回份额×佣金比率 
　　２、场外申购、赎回的费用及价格 
　　（１）投资者在办理场外申购时需交纳前端申购费用，具体费率如下： 
　　投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 
　　场外申购以金额申请，需交纳前端申购费用，计算公式为： 
　　净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率） 
　　申购费用＝申购金额－净申购金额 
　　申购份额＝净申购金额／Ｔ日场外申购价格 
　　净申购金额及申购份额的计算结果以四舍五入的方法保留小数点后两位。 
　　（２）投资者在办理场外赎回时需交纳赎回费用，赎回费率为赎回总额的０．５％。所收取赎回费用的２５％须归入基金资产，其余用作销售机构、登记结算机构的手续费。 
　　场外赎回以份额申请，需交纳赎回费用，计算公式为： 
　　赎回总额＝赎回份额×Ｔ日场外赎回价格 
　　赎回费用＝赎回总额×赎回费率 
　　赎回金额＝赎回总额－赎回费用 
　　（３）基金管理人与销售机构商定后，可以调整场外申购费、赎回费的费率水平或收费方式，并报中国证监会核准或者备案后公告。 
　　（４）场外申购、赎回价格由基金管理人计算并公告。Ｔ日场外申购价格的计算公式为根据Ｔ日申购赎回清单确定的申购对价在后续交易日内的买入成本除以对价的申购份额，Ｔ日场外赎回价格的计算公式为根据Ｔ日申购赎回清单确定的赎回对价在后续交易日内的卖出价值除以赎回份额，场外申购、赎回价格计算精确到０．００１元，小数点后第四位四舍五入。Ｔ日场外申购价格最迟于Ｔ＋４日公告，Ｔ日场外赎回价格最迟于Ｔ＋３日公告。如遇特殊情况，基金管理人可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。 
　　基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 
　　本基金管理人２００６年９月１２日发布《华夏基金管理有限公司关于基金网上交易费率优惠的公告》，自２００６年９月１３日起对通过本公司网上交易申购或转入本公司旗下开放式基金（如果该基金有前端／后端收费模式区分，则为前端收费模式的开放式基金）的投资者进行费率优惠。 
　　十四、对招募说明书更新部分的说明 
　　（一）更新了“三、基金管理人”的 “主要人员情况”。 
　　（二）对“四、基金托管人”的基本情况及相关业务经营情况进行了更新。 
　　（三）更新了“五、相关服务机构”的“销售机构”的相关信息，新增了场内申购、赎回代理机构“第一创业证券有限责任公司”；更新了律师事务所和会计师事务所相关信息。 
　　（四）更新了“九、基金份额的申购与赎回”中申购赎回的场所，以２００８年６月６日的数据更新了“申购、赎回清单的格式”。 
　　（五）更新了“十一、基金的投资”中投资组合报告，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核，相关财务数据未经审计。 
　　（六）更新了“十二、基金的业绩”。 
　　（七）更新了“二十三、对基金份额持有人的服务”的相关内容。 
　　（八）更新了“二十四、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书截止日以来涉及本基金的相关公告。 
　　华夏基金管理有限公司 
　　二○○八年七月二十三日  
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