大众网济南11月18日讯 （记者 孔秀 通讯员 曹莹莹）为了落实证监会非上市公众公司监管部的要求,推动辖区非上市公众公司提高合规意识和规范运作水平，山东证监局筹备开展挂牌公司“监管第一课”系列培训，今天，首期培训面向辖区今年6月以后挂牌的新三板公司开展。山东辖区90余家挂牌公司的董事长、总经理、财务总监、董事会秘书或信息披露事务负责人等近300人参加了培训。
山东证监局副局长韩汝俊在开班仪式表示，去年以来，山东新三板市场发展迅速，融资方式日趋丰富，融资规模持续增长，大部分公司较好地借助了新三板功能支持自身发展，取得良好成效；但也有相当数量的挂牌企业不能适应公众公司的角色定位，规范运作意识淡漠，公司治理不到位，信息披露质量不高，财务数据披露错误屡有发生，个别公司还存在粉饰业绩、财务造假、资金占用等违法违规行为，影响挂牌公司的财产完整和持续发展。对此，山东证监局依法履行对非上市公众公司的监管职责，守住监管底线，不断探索对于非上市公众公司的有效监管模式。今年，已对50余家挂牌公司进行风险排查，对10余家存在违法违规问题的挂牌公司采取了行政监管措施、对2家公司进行立案稽查。
韩汝俊强调，山东证监局一方面强化监管,加强惩戒，另一方面也多渠道加强对法律法规的宣传教育，今年已多次举办了辖区挂牌公司的相关培训，得到了市场的积极响应。此次举办的“监管第一课”既是新挂牌公司了解资本市场运行规则的一堂课，也是本局作出的首次监管提示。他要求挂牌公司加强学习，掌握规范运作的基本要求，切勿触碰监管“红线”，以免对公司后续发展造成严重影响。
此次培训从实用性与针对性出发，重点讲解了信息披露、规范运作、证券市场违法违规禁止行为等方面的内容；同时山东证监局还将编印的《新三板挂牌公司规范运作读本》发给培训人员，读本总结了新三板公司最基本的规范运作知识，摘编了相关法律法规，汇集了近期处理处罚的新三板公司典型案例，供挂牌公司董事、监事和高级管理人员等学习参考。
据悉，为体现便民原则，山东证监局接下来还将在威海、烟台等地陆续开展挂牌公司“监管第一课”，半年内实现对辖区所有挂牌公司全覆盖，督促挂牌公司不断强化守法意识、自律意识，诚信意识，提高规范运作水平。
初审编辑：
责任编辑：孔秀
