工行淄博分行在新的一年里，要把加强、推动内控体系建设和操作风险防控作为中心工作任务来抓，强化过程控制，围绕有效监督、违规必究等方面创新思路，改进方法，切实将操作风险防控工作抓紧、抓实、抓出成效。 加强风险点、空白点梳理查防。一方面要立足现有操作风险控制基础，加大工作力度，持续不断地做好风险防控工作。另一方面要不断应对新形势，新业务、新操作模式的变化，防堵新的风险易发点。特别是在当前资金形势紧张的环境下，加大对信贷领域薄弱环节的管控力度。除了完成省行布置的检查任务，还要按照市行制定的《重点检查项目计划表》进行认真检查，保障各项业务的持续健康发展。 在去年制度整合的基础上，重点抓好制度落实工作。针对去年检查中发现的各类问题，有针对性的做好责任认定工作。认真组织开展自查工作“回头看”活动，对去年自查情况进行梳理排查，对自查不细致或故意掩盖风险点的，按照制度规范进行严肃处理，严格落实检查人员责任制，切实提高各行对自查工作的重视程度。 加大责任追究力度，着力提高问题整改的效果。要把问题整改作为内控工作的重点之一，做到查一点、整一面。对各类检查发现的问题进行综合分析，适时发现违规高发业务、环节和区域，及时对可能引发操作风险的问题进行提示。通过问题整改促进制度完善、堵塞漏洞、提升内控管理水平。 要不断提升风险核查效果,做到第一时间发现风险、第一时间进行核查、第一时间化解风险。要加强对核查人员的考核问责，核查人员要在核查过程记录和核查结果上签字确认，切实提高核查结果的准确性。要加大对风险事件的分析力度，深入挖掘内在成因，对制度、系统缺陷导致的问题，要及时由相关业务部门进行评估并完善制度流程，充分发挥核查工作对业务规范发展的支持作用。
