工行枣庄分行荣获“全省内部审计工作先进单位”称号

　　近日，在山东省内部审计师协会开展的“2016-2017年度全省优秀内审协会、内部审计工作先进单位及先进个人”的评选活动中，工行枣庄分行荣获“全省内部审计工作先进单位”称号。

　　一、强化员工合规教育，增强员工遵章守纪意识。我行以开展内控合规“执行强化年”主题活动为载体，以学代教，重点组织对合规文化核心理念和新时期“十大禁令”传播，以系列教育培训、互动交流力促合规文化建设。一是抓好专题教育活动。二是注重案例选材，注重教育目的。三是做好案例分析，提升教育效果。四是采取多种形式，扩大教育覆盖面。五是做好督导工作，确保案例教育效果。六是注重对网点负责人、合规经理、客户经理、理财经理案件和风险的教育。

　　二、强化合规风险管理，不断提高内控管理水平。一是加强制度约束，强化制度执行机制，不断提高管控能力。重新修订了《枣庄分行2017年度内控管理专业对支行考核办法》；二是牵头各专业部门制订了《枣庄分行2017年现场检查计划》，有效整合各类检查资源，理顺支行承受现场检查的频次，避免重复检查现象，提高检查的影响力和效率，及时对业务操作纠偏扶正。三是建立了分行部室内控合规工作检查评价制度，制定了《枣庄分行部室内控合规工作检查评价办法》，实现了专业管理和内控合规管理同部署、同检查、同考核，全面夯实“一岗双责”和“三道防线”管控基础。四是按照总省行制度管理要求，对相关专业新制定的各类制度规定开展了合规审查工作。

　　三、合规管理的主动性进一步增强。除了保质保量地完成省分行安排的审计项目外，不等不靠，从防范风险的大局出发，主动自定审计项目，拓展审计范围、减少风险点。

　　四、操作风险管理成效进一步提升。分行各职能部门结合本部门实际，各司其责，对本专业风险点进行分析评估，制定有效的风险控制措施，并对薄弱环节加大操作风险的检查力度和深度，防患于未然。

　　五、各项基础工作得到地方内部审计部门的充分肯定和认可。在行领导的指导下，加强了内控管理工作的组织领导，构建了内控合规工作组织体系，形成全行重视、全员参与的内控管理工作格局；充分发挥内控综合管理职能，组织推动基层行处内控管理工作。