近期监管机构加大了对各银行金融机构违规操作的检查处罚力度,特别是对理财产品违规销售、对客户风险承受能力评估不客观审慎、因销售人员管理不到位,严重违反审慎经营规则及代客操作等情况,工行济南东郊支行未雨绸缪,在加强自我排查的基础上,积极开展全员合规意识教育和守法经营教育,强化对员工日常风险提示,加强对内部风险的控制能力,切实通过案例学习和分析,消除各类风险隐患,保证支行各项业务在依法合规的基础健康开展。
一、加强员工依法合规教育和风险意识教育。通过对典型风险案例的学习分析,强化员工的合规意识和守法能力,提升自律意识和责任意识,用活生生的风险案例教育员工珍惜来之不易的工作,敬畏制度、敬畏法律,严格规范地操作各类业务,杜绝为完成任务指标而违规操作的情况发生。
二、强化日常各项检查,突出员工合规操作理念的养成。针对员工违规代客办理业务、理财产品销售等重点风险点,支行加强专项排查,强化对各类风险的有效控制,强化岗位职责履行,突出对各类案件风险和业务风险的“零”容忍,坚决刹住违规操作行为的出现。
三、严肃职业纪律和职业道德。支行把培养员工的职业纪律和职业道德放在重要位置,突出加强员工法律法规学习,加强行规行纪学习,不断把合规理念根植于员工的内心,并贯穿于员工日常业务操作中,有效消除了各类业务风险陶锅和案件风险隐患的出现,保证了支行经营和业务健康发展。
支行将加大对监管机构和上级行下属的各类《风险核查快报》、《案件风险警示》等学习解读,不断强化员工思想教育和思想学习,增强员工合规经营意识和防范风险意识,真正将支行内部管理水平和风险控制水平提升到新的高度。(曾雷)
初审编辑：周海升
责任编辑：王英
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