为有效遏制各类案件，防范金融风险，扎实内控管理和案件防范工作，茌平县支行以“不打折、不遗漏、不松劲”的三原则，持续不断地开展员工行为动态排查工作。

　　本次排查重点关注三个方面：一是兴趣爱好排查重点关注：是否偏爱高风险、高回报的投资方式、参与股票、期货等投资活动；是否经常大额购买彩票、玩赌博性质游戏机、经常打牌等;是否参与涉黄、涉赌活动；二是家庭状况重点关注：是否超出家庭正常收入购置房屋、车辆；家庭经济是否出现异常波动；三是社会交际方面重点关注：是否借债、是否有信用卡大额透支，是否与我行客户存在非正常利益关系。力求准确反映员工的真实情况，真正掌握员工思想动态，保持高度的警觉性和敏锐度，扎实源头风险根基。

　　通过排查，提升员工的思想政治觉悟、明辨是非的能力，加强员工的合规操作意识，提升员工的风队防范能力和自我保护意识，扎实了风险防范基础，保证各项业务合规稳健安全发展。下一步将继续拓宽排查的方式和内容，实现员工行为动态管理的常态化。通过案件传达、学习案防合规的相关文件，努力打造合规文化，有效防范各项风险。（吴燕平）