为推进基层行内控合规垂直管理工作有效落地，农发行山东省分行严格遵循总行“三为主”管理机制，通过“三个一”统筹推进，严把“组织”“选人”“履职”“考核”四关，确保内控合规垂直管理工作实现机构人员到位、岗位职责到位、考核奖惩到位、基础管理到位。

　　把好“组织关”，三级统筹推进

　　精心组织，周密部署，有效推动内控合规垂直管理工作。“一盘棋”统筹谋划。省行党委高度重视，先后3次召开专题会议研究内控合规垂直管理，并将其列为2021年工作重点。“一把手”亲自指挥，履行第一责任人职责；分管行领导具体推动，狠抓落实。明确内控合规处为牵头处室，人力资源处、风险管理处、纪委办公室配合，形成分工明确、齐抓共管的工作格局。“一张图”描绘到底。在广泛征求意见和深入调研的基础上，于2020年先后出台内控合规垂直管理《实施方案》《实施细则》，2021年1月印发《关于进一步加强基层行内控合规垂直管理的意见》，对风险合规专员任职条件、专岗履职、异地交流、强化考核以及二级分行内控合规工作提出明确要求，确定了垂直管理工作的路线图。“一股绳”狠抓落实。坚持统筹推进，层层压实责任、传导压力。纵向上，省市县三级行协同联动；横向上，内控合规部门充分发挥牵头职能，各相关部门大力配合，全力推进各项工作落实落细。

　　把好“选人关”，配强条线队伍

　　干事创业，关键在人。始终把内控合规队伍建设作为垂直管理最基础工作来抓。开展任职资格考试。建立考试题库，收录2245道题目，涵盖法律法规、监管规定、本行制度等内容，对二级分行内控合规部高级主管实行任前资格考试，严把“准入关”。实行定编定岗管理。突出专业素养，明确法律事务岗位须具备法律专业学历和能力、反洗钱岗位须取得上岗证书的“硬杠杠”。对二级分行内控合规部人员实行定编管理，管辖7个及以上支行的，不得少于5人；管辖3个以上7个以下支行的，不得少于4人；管辖3个以下县级支行的，不得少于3人。从严从速选拔任用。严格落实总行县级支行风险合规专员选任要求，从优秀业务骨干、业务副经理、支行副行长中选任风险合规专员。对不符合学历、工龄要求的，将总行3年过渡期缩减为1年，年内配备到位。

　　把好“履职关”，提升工作质效

　　知责明责，方能履责尽责。围绕“怎么干”“干什么”，细化二级分行内控合规部、县级支行风险合规专员岗位职责，明确履职要求。制定岗位职责。明确二级分行内控合规部24项工作职责，压实工作责任。先行探索制定县级支行风险合规专员岗位职责，按照“以制度为准绳，以有利于工作为导向”的原则，编写《县级支行风险合规专员履职工作指引》，明确内控合规、风险防控、纪检监察、员工行为管理4大类32项工作职责，同时，进一步细化风险合规专员履职内容，明确工作流程和标准。制定制度汇编。梳理归纳风险合规专员日常使用的39项制度，印制《县级支行风险合规专员履职制度汇编》，人手一册，便于风险合规专员全面系统掌握相关制度，做到“随时学”“随时用”。制定工作日志。印制《县级支行风险合规专员履职工作日志》，由风险合规专员每日登记，详细记录日常工作情况和重大突发事件处置情况，全面、真实反映风险合规专员履职工作情况。

　　把好“考核关”，激励干事创业

　　询事考言，循名责实。聚焦考核重点，明确考核导向，充分发挥考核“指挥棒”作用。建立考核机制。省行制定对二级分行内控合规部的考核办法，二级分行制定对县级支行风险合规专员的考核办法，建立了较为完善的考核体系。建立述职机制。年度结束后，二级分行内控合规部汇报年度工作情况。根据述职情况，按10%的比例纳入考核。建立奖惩机制。省行对二级分行内控合规部的考核结果作为评优评先的依据。对表现突出的二级分行内控合规部主管、风险合规专员，在职务晋升、竞聘上岗、职称评审、评先树优等方面予以优先考虑；对表现较差的，采取约谈、调离岗位等措施。

　　（通讯员：范文伯、刘俊麟）