整治市场乱象 证监会今年重点稽查四类案件

2018-03-14 19:59:00来源:大众网作者:于欣
   大众网讯(记者 于欣)为防范化解重大风险、保护中小股东合法权益,近日,证监会稽查部门就2018年稽查执法重点工作进行专门研究和部署,严查四类重大违法违规案件。

  据数据显示,去年,证监会集中部署4个批次专项执法行动,共处理54起典型案件,重点打击财务造假、爆炒次新股、利用高送转非法交易、私募乱象等市场典型违法行为。其中,针对恶性操纵市场行为,证监会集中部署专项执法行动,立案调查38起市场操纵案件。

  查办严重违法违规案件的重点主要有:一是严重损害上市公司利益,损害中小股东合法权益的案件。包括虚假披露信息,通过虚构交易粉饰业绩,或实施“忽悠式”重组非法牟利的案件;大股东、实际控制人及上市公司董监高等人员通过违规担保、资金占用、关联交易等方式,恶意掏空上市公司的案件;严重违背现金分红制度规则,长期具备分红条件而不分红且涉嫌违法违规的“铁公鸡”案件。

  二是严重积聚市场风险,危害市场平稳运行的违法行为。包括通过违规聚集市场资金,滥用杠杆交易,放大市场风险的案件;借助新型金融工具,滥用金融科技之名,或者跨市场实施违法交易的行为。

  三是严重破坏公平交易原则,影响市场功能发挥的案件。包括利用重组题材进行炒作,利用多层多级传递获取的内幕信息抢先买入或提前避损的案件;多账户多点布局、内外勾结、虚实结合,趁机借势操纵股票价格的案件。

  四是严重扰乱信息传播秩序,恶意制造市场恐慌情绪的案件。包括通过互联网、自媒体肆意发表针对个股、板块、市场走势和监管政策的不实不当言论的行为;充当股市“黑嘴”,引诱不明真相的投资者参与交易,从中牟利的案件。

  证监会表示,从总体看,传统违法案件占比依然较高,操纵市场案件数量减少,老鼠仓得到有效遏制。具体来看,2017年,虚假陈述、操纵市场、内幕交易等三大类传统违法案件合计立案203件,占全部立案案件的65%,仍是主要违法类型。

  此外,信息披露各环节恶性案件、内幕交易重大案件仍然多发,操纵市场团伙化、短线“坐庄”特征明显,新三板、私募领域乱象增多,部分中介机构丧失执业操守问题突出,造谣传谣严重扰乱市场秩序。

  下一步,证监会稽查部门将继续以防范金融风险和服务实体经济为重点,坚持专项执法行动和常规案件查办相结合,重点领域战役组织和重大个案攻坚相结合,依法全面从严打击违法违规活动,整治市场乱象保护投资者利益,切实维护资本市场健康稳定发展。

 

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责任编辑:穆姝珺

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