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简政放权成绩单“不解渴”

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山东证监局：推进监管转型保护投资者权益

2015-03-15 14:26:00来源：大众网作者：孔秀

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近年来，特别是资本市场改革日益深入和山东“金改22条”实施以来，山东证监局遵循市场化、法制化的改革取向，调整监管理念，探索监管转型，在切实履行监管职责的同时，加大对实体经济的服务和支持力度，监管与服务并举，通过加强事中事后监管，切实把保护投资者权益当成监管工作的重中之重。

　　提高稽查执法威慑力

　　稽查执法是保护投资者权益、增强投资者信心的最后一道屏障。近年来，山东证监局主动探索构建内外协作、衔接有序的工作机制，达到了案件“立得起、查得下、移得顺”的效果，加大了市场主体违法违规成本，净化了辖区资本市场环境，为辖区经济改革发展提供了强有力的支撑和保障。

　　一是与省公安厅签署合作备忘录，建立联席会议制度，形成了涉案信息快速查询、协调会商重大问题的机制，持续为公安机关侦办证券犯罪案件提供法律法规、调查取证等方面的专业支持。二是与省通信管理部门签署合作协议，征得了通信管理部门对查询固化网络信息事项的支持。三是与省检、省高院深入磋商，实现行政执法与刑事追责的有效衔接。四是与有关部门签署备忘录，构筑严密、立体的内幕交易防控和查处体系。

　　2010年以来，山东证监局查办虚假信息披露案9起，处罚违法主体105个，并对7名上市公司高管做出了10年、5年不等的市场禁入决定；调查内幕交易行为线索20件，立案6件，其中3件已做出行政处罚决定，1件移送公安机关侦办；办结1起资产评估机构未勤勉尽责案。2013年以来，采取行政监管措施20余项，并记入诚信档案。

　　推进监管转型

　　通过对公司披露信息、媒体报道、市场传闻、投诉举报和股价异动等信息的监测和分析，山东证监局对信息舆情和股价异动监管中反映的问题快速响应，做到了“有疑问必追究，有线索必核查、有异动必反应”。

　　深入推进与期货交易所的战略合作，构建多方参与的市场服务平台，抑制过度投机，引导实体经济运用期货工具套期保值。

　　近年来，监管对象数量明显增加，其违规手法更为隐蔽，而监管资源相对不足。为缓解这一矛盾，并适应市场化改革进程，山东证监局加大了信息技术对监管工作的支持力度，在上市公司监管、证券期货机构监管和拟上市公司辅导监管中，分别根据监管特点引入了检查软件、建立了监控或监管工作支持系统，增强监管中识别风险、发现问题的能力，提高监管效率。

　　在加强对从事企业IPO业务的中介机构监管中，山东证监局突出“三个强化”，即，强化对项目签字人员勤勉尽责情况的监管，督导其指导企业解决不规范问题；强化对中介机构辅导效果的监管，督导其辅导公司完善组织架构并有效实施内控制度；强化对中介机构执业质量的检查，督促其做好尽职调查工作。上市公司检查和年报审计监管相结合，强调事前提示风险，事中检查督导，事后抽查问责，强调机构独立责任，提高年报审计质量。在中介机构监管深度上，由项目执业质量监管拓深到机构内部治理、业务质量控制体系的源头监管。

　　山东证监局坚持市场化改革趋向，积极探索“后退一步”，防止监管“唱主角、唱独角”，把更多的决策权、监督权还给市场，推进公司自治和股东自治。同时，每年举办针对上市公司董监高、董秘、财务负责人、控股股东等各层面培训活动，基本做到每月“一课”，督促各方规范运作。在期货监管中，我局通过大讲堂、讲师团和风险管理论坛等多种形式，推动产业企业全方位、多角度地认识期货功能，依法规范运作。

　　建立多元化纠纷解决机制

　　山东证监局通过组织投资者座谈会、集体接待日、走进上市公司、网上交流等活动，畅通与中小投资者的沟通渠道，还与行业协会联合成立山东辖区投资者信息库，形成征求投资者意见常态化机制。

　　具体措施为：一、注重源头治理，对于常见问题，普遍性问题，制定答复口径；及时梳理、分析反映较为集中的事项，提出统一监管要求。二、坚持分流疏导，力争将问题解决在公司和自律层面。三、严格责任追究，督促公司整改问题并对相关人员进行责任追究，做到问题处理“不敞口”，提升信访处理的严肃性和警示效果。

　　证监会开通“12386”热线后，山东证监局制定了热线投诉事项处理细则，明确了投诉事项的办理流程，建立了证券纠纷调解机制，做到了信访无小事，件件有回应。近年来，没有发生一件群体性上访、恶性上访事件，保障了投资者合法权益，维护了辖区市场秩序。