证监会通报五起证券市场违法违规案件

　　证监会报5起案 揪出首例券商老鼠仓 私募抢帽子

　　监管层对内幕交易等违法违规行为的“零容忍”风暴正在衔枚疾进。

　　12月23日，证监会通报5起证券市场违法违规案件的查处情况。分别为前西南证券高管季敏波涉嫌“老鼠仓”交易案、保荐代表人秦宣涉嫌内幕交易案、大富投资及新思路投资涉嫌“抢帽子”操纵市场案、阳光私募国贸盛乾伙同个人陈杰“抢帽子”操纵市场案，以及惠顺装饰法人利用他人账户买卖证券案。

　　其中，季敏波案为首例上市券商高管涉嫌构成《刑法》利用未公开信息交易罪的案件，秦宣案为首例证监会通报证券公司保荐代表人涉嫌内幕交易并移送处理的案件，国贸盛乾案则为首例涉及阳光私募“抢帽子”操纵市场的案件。

　　证监会有关部门负责人介绍，因景谷林业今年4月12日出现股价异动随后被媒体质疑，证监会展开初步调查，发现异动账户与西南证券时任副总裁季敏波存在关联关系。

    上市券商高管“老鼠仓”第一案曝光 季敏波被依法逮捕

　　上市券商高管“老鼠仓”第一案日前曝光。时任西南证券副总裁季敏波，利用职务之便与公司自营盘大额对倒交易景谷林业等40余只股票，于2009年2月至2011年6月间通过“老鼠仓”获利2000万元。目前该案已被证监会移送公安机关侦查，季敏波被依法逮捕。

　　2011年4月12日，景谷林业开盘后不久出现大幅下挫，随后一径直拉上红盘。对此离奇走势，当日就有媒体发出了“四千手大单让股价瞬间跌至跌停板，是乌龙指还是利益输送”的质疑。

　　核查发现，当日景谷林业集合竞价开盘价为11.43元；集合竞价前后，托管于上海、浙江地区的“孙某某”等9个账户以接近跌停价的10.37至10.39元价格区间申报买入景谷林业71.7万股；盘中9时30分36秒，西南证券自营账户以10.36元申报卖出景谷林业44.98万股，与“孙某某”账户组成交36.18万股，占该笔卖出订单成交量的80%，导致景谷林业成交均价从11.43元迅速下探至10.37元。

　　阳光私募伙同个人“抢帽子”操纵市场被查

　　首例涉及阳光私募的“抢帽子”操纵市场案件日前被曝光。2009年5月，证监会对陈杰、湖北国贸盛乾投资有限公司（下称“国贸盛乾”）涉嫌“抢帽子”操纵市场行为立案调查，发现其行为涉嫌构成操纵证券市场罪，并移送公安机关。目前公安机关已对其展开刑事侦查。

　　证监会调查发现，2008年4月，陈杰、国贸盛乾合谋，由陈杰以4名自然人的名义持有国贸盛乾一期基金1.2亿元份额，约占该基金总额的80%。2008年11月，国贸盛乾将国贸盛乾一期账户交由陈杰操作，陈杰和代飞等人在某证券营业部，通过ADSL专线交易国贸盛乾一期账户。

　　2008年11月至2009年4月，陈杰利用其控制的北京天工净化软件技术有限公司、北京京楚联办影视传媒有限公司，一方面收买李某、曹某、涂某等证券公司研究员，并指示张某等以证券分析师的名义在互联网发表荐股文章；另一方面雇佣张某、孙某等研究员在两家电视台财经栏目公开荐股。同期，陈杰指挥操作国贸盛乾一期账户，在荐股文章发布前或荐股栏目播出前先买入或者持有相关股票，在荐股文章发布、荐股栏目播出当日或者下一交易日卖出股票获利。

　　保代涉嫌泄露内幕信息 动用亿元资金豪买西南合成

　　2010年9月，34岁的秦宣风华正茂，任东北证券公司北京分公司深圳市场部副总经理、保荐代表人，膝下有一个5岁的孩子。秦宣本该过着充实、富足的生活，但一宗内幕交易的案发，却将她推向了法律制裁的风暴中心。

　　证监会有关部门日前披露，作为北大国际医院集团西南合成制药股份有限公司（下称“西南合成”）重组财务顾问项目主办人、现场工作负责人的秦宣，因涉嫌泄露内幕信息罪、内幕交易罪被依法逮捕，目前已移送检察机关审查起诉；周某等人利用从秦宣处获取的内幕信息，动用近亿元资金内幕交易西南合成，也被监管部门移送公安，目前正在侦查当中。

　　秦宣案是证监会曝光的保荐代表人涉嫌内幕交易第一案，其身份的特殊性决定了她理应知悉国家禁止内幕交易有关规定，但对法律法规缺乏敬畏、内幕信息意识淡薄，最终促使她违背市场“三公”原则，走上了因内幕交易涉案被查的不归路。

　　惠顺装饰法人用他人账户买卖证券受处罚

　　证监会日前披露，对天津惠顺装饰工程有限公司（以下称“惠顺装饰”）法人利用他人账户买卖证券行为进行了行政处罚，惠顺装饰获10万元罚款，公司法人被警告并处罚款3万元。

　　经查，2000年7月26日至2007年11月16日，惠顺装饰利用在银河证券天津大连道营业部（已更名银河证券天津新城西路营业部）、西南证券北京北三环中路营业部、联合证券北京北三环东路营业部（已更名华泰证券北京农展南路营业部）开立的惠顺装饰、王某某、张某某及张某等4个个人资金账户下挂的自然人证券账户从事证券交易，亏损665万余元。

　　经认定，惠顺装饰法人利用他人账户买卖证券的行为构成《证券法》第二百零八条所述行为，对其处以10万元罚款，同时对时任惠顺装饰董事长、法定代表人梁然宁给予警告，并处3万元罚款。

　　证监会有关部门负责人介绍，法人以个人名义开户通常有两种情况，一是并不了解这属于违法行为；二是为降低收购成本避免监管、操纵市场等目的故意为之。

　　两咨询公司"抢帽子"交易20余亿 涉案人被起诉

　　多年前较为常见的市场操纵违法违规案件近年来又有重新抬头的趋势。证监会日前通报的一起两投资咨询公司通过“抢帽子”方式操纵市场案即是其中一例。

　　证监会有关部门负责人介绍，2009年4月，证监会对哈尔滨大富证券投资顾问有限公司（下称“大富投资”）等涉嫌操纵市场行为立案调查。调查发现，大富投资、哈尔滨新思路投资咨询有限公司（下称“新思路投资”）及相关人员的行为涉嫌构成操纵证券市场罪。

　　大富投资、新思路投资及相关人员在2009年1月至4月间，通过多家媒体发布个股推荐文章共计285篇，对99只股票进行了107次推荐。同期，这两家公司及相关人员存在关联关系的符夏兰等19个账户对上述99只股票中的61只进行了67次交易。呈现荐股报告发布前集中买入、发布后集中卖出的典型特征。

　　经初步计算，67次交易累计交易金额达20.64亿元，累计盈利2840余万元。