IPO重启前夜细“算账”：18家保荐机构受处罚

   《证券日报》记者根据Wind资讯以及证监会披露的保荐信用监管信息统计，自2004年4月30日首批保荐机构获得资格至今，有数据可查的84家券商中有18家的保代或保荐机构在保荐项目上市中受到过谈话提醒、3个月内不受理保荐代表人负责的推荐、出具警示函、被撤销保代资格等相关监管措施。

　　18家券商保荐过程中受到处罚

　　《证券日报》记者根据Wind资讯以及证监会披露的保荐信用监管信息，84家券商中有18家的保代或保荐机构在保荐项目上市中受到谈话提醒、3个月内不受理保荐代表人负责的推荐、出具警示函、被撤销保代资格等相关处罚。

　　统计显示，平安证券、广发证券、海通证券、光大证券4家券商各有3单项目受到处罚。国信证券、招商证券、中信证券、华泰联合证券、民生证券、中国中投证券6家券商各有2单项目受到处罚。银河证券、国泰君安证券、中银国际证券、太平洋证券、南京证券、国盛证券、首创证券、爱建证券8家券商各有1单项目受到处罚。

　　值得注意的是，中金公司、中信建投证券、安信证券、国金证券、宏源证券、国元证券等52家券商没有相关信用监管记录。

　　4家券商各有3单项目受罚

　　具体来看，2012年6月平安证券保代李鹏、谢吴涛在江苏德威首发并在创业板上市尽职调查过程中未能履行勤勉尽责义务，受到出具警示函的监管措施；保代王志妮的保荐代表人注册登记申请文件存在虚假记载，不符合注册登记要求，被撤销保荐代表人资格；2011年11月周凌云、林辉在保荐湖南胜景山河生物科技首发并上市项目中，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条、第二十四条的有关规定，被撤销保代资格。

　　广发证券的3单被处罚的项目均集中在2010年6月。保代刘旭阳在苏州恒久光电科技股份首发并在创业板上市过程中，违反了相关法律法规规定，受到12个月内不受理保荐代表人负责的推荐；同月保代杨光、付竹在保荐福建星网锐捷通讯首发项目中，对发行人有关专利情况没有及时进行持续尽职调查，受到监管谈话；保代刘旭阳、廉彦在苏州恒久光电科技首发并在创业板上市尽职调查过程中，违反了相关法律规定，受到出具警示函的监管措施。

　　海通证券保代程建新、王建辉2006年11月在宁波摩士申请文件制作粗糙，保荐代表人未能做到勤勉尽责受到谈话提醒；2011年6月苏海燕、相文燕在保荐上海现代制药股份有限公司公开增发申请过程中，违反相关规定，受到出具警示函的监管措施；2012年5月保代赵慧怡在保荐浙江道明光学股份有限公司首发并上市项目中，擅自修改封卷后的招股说明书并提交了内容有误的上市保荐书，违反相关规定，受到出具警示函。

　　光大证券保代刘灏2006年11月在海博股份申请文件制作粗糙，保荐人对质量控制不严和保荐代表人未能做到勤勉尽责，受到谈话提醒，同时光大证券受到谈话提醒；2004年11月税昊峰、任俊杰在在明知福建煤电股份有限公司不符合基本发行上市条件的情况下，仍坚持上报申请文件，受到监管谈话；2006年11月邱小兵在上海海博股份有限公司非公开发行申请文件制作粗糙，保荐人对质量控制不严和保荐代表人未能做到勤勉尽责，受到监管谈话。

　   明确了银证合作业务的禁止性要求、合作银行遴选标准、定向合同规范性要求、内部管理机制、备案管理、执业检查等相关规定。

　　《通知》中明确规定了券商分公司、营业部不得独立开展定向资产管理业务（资产管理分公司除外）。更重要的是，《通知》要求银证合作定向业务不得开展资金池业务。

　　事实上，在银信合作受限之后，银证合作实际上成为了另一条银行表内资产移出表外的途径。银行通过券商定向资产管理，可以投资于超短债、票据、银行信贷、信托权益等。业内人士认为，本次《通知》对银证合作定向资管业务既是规范，也是认可。

　　一位业内人士坦言，做通道业务的初衷一是为了维护和拓展银行的客户资源，二是想依靠通道挣点实实在在轻松钱、有了钱才能去做主动管理，毕竟主动管理需要真金白银的投入。不过，未来券商做通道业务不会是主流，还是要提高主动管理能力。

　　多公司资管部门老总变更

　　券商资管业务的快速发展，也使得资管部门的相关职位成为“抢手货”。

　　“评级A类某AMC旗下全国性券商资管部紧急招聘渠道总监、项目经理。工作地点北京、上海、深圳为主。要求金融行业相关工作经验两年以上，具有信托公司、资产管理、基金公司及银行机构经验的优先。薪酬待遇面谈，基本工资加业绩提成。”

　　一则招聘信息在微博上被广泛转发。事实上，目前在各大招聘网站上不乏证券公司的空缺职位。一位金融猎头告诉记者：“近期，证券公司各业务部门的招聘需求有少许放大，但由于人力资管成本的管控和市场原因，放大程度远不比2010年和2011年。”

　　记者在各大招聘网站发现，营业部的职位空缺依旧是几大业务中最多的。数据显示，近一个月来，多家券商陆续发布新设营业部公告，新设数量超过260家。除了招聘之外，不少猎头也开始“招安”一些热门业务的专业人士。

　　“我们对行业人才的流动也会针对每个时间点作调整，就像选股，会优先考虑热点板块。最近，信托领域的人才需求相对其他机构更多，也有不少券商资管部门人来打听和咨询相关职位。职位方面，副总经理、部门老总以及风控方面的需求比较多。另外，投研方向，产品设计也有少许职位。投行方面的话，就要看市场的接纳程度了。”上述猎头对记者表示。

　　今年6月份以后，券商大集合停发，可以开展公募业务，本来就发展潜力巨大的券商资管部门对于人才的需求显得更加迫切。上述猎头告诉记者：“从去年开始，信托人才流失到券商资管、保险也是比较多的。以海通证券为例，去年其资管公司相关人员有20多人，今年已经达到60多人，一年左右的时间人数增长两倍。另外，好几家券商资管部门老总都有变动，进行了全新的调整。”