为贯彻落实新《证券法》，规范证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职和执业行为，强化经营机构主体责任，促进经营机构合规稳健运行，保护投资者合法权益，2月18日，证监会发布《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（以下简称《管理办法》）。
据悉，《管理办法》整合现行经营机构人员管理的规章和规范性文件，依据新《证券法》《基金法》等上位法律法规，结合机构监管实践，全面规定了证券基金经营机构人员的任职要求、执业规范和机构主体管理责任，主要内容包括按照分类原则优化人员任职管理；强化执业规范，落实“零容忍”要求；压实经营机构主体责任，夯实行业发展根基等三方面内容。
而《管理办法》所称高级管理人员是指证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员，和实际履行上述职务的人员，以 及法律法规、中国证监会和公司章程规定的其他人员。
《管理办法》指出，拟任证券基金经营机构董事、监事和高级管理人员的人员，应当符合具备3年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等工作经历；曾担任证券基金经营机构部门负责人以上职务不少于2年，或曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于4年，或具有相当职位管理经历等基本条件。
此外，证监会表示，该《管理办法》自2022年4月1日起施行，并对不符合相应任职和从业条件的人员给予1年的过渡期。
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责任编辑：张璐
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