2012年山东辖区上市公司投资者保护情况概要

   山东证监局于2012年2月份制定了《山东证监局投资者保护宣传工作方案》，明确了活动的领导组织、活动内容及具体任务和职责分工。同时，在全局范围内印发《关于做好投资者保护宣传工作的通知》。

周密部署，完成投资者保护集中宣传活动

   该局指导山东省证券业协会统一编写了《投资者教育手册》等材料，涵盖了股票、债券、证券投资顾问服务、风险教育案例等证券投资基础知识；着手编写期货市场宣传读本，全面介绍期货市场基本概念、功能作用、发展概况、交易流程、期现结合案例等内容，目前正在撰写过程中，拟于年内完成初稿。开展广场宣传活动。该局和山东省证券业协会组织辖区16个市地的证券机构在各市地广场集中开展了以“理性投资、长期投资”为主题的投资者保护宣传活动。齐鲁证券总部及辖区近200家营业部的工作人员与万余名投资者进行了面对面交流，发放宣传材料十万余份。建立山东辖区上市公司投资者关系互动平台，并举办投资者网上集体接待日活动。在投资者网上集体接待日活动中，上市公司共答复投资者问题3800余个，答复率达72%。

   积极引导辖区证券机构将投资者保护宣传工作融入常规业务。一是要求证券经营机构将投资者保护宣传嵌入开户、密码重置、业务咨询等每一项临柜业务中去，并且通过在整非工作机制、投资者教育园地融入投资者教育内容。二是针对非现场客户群体不断增加的情况，要求证券机构优化完善网站投资者教育专栏内容，使得栏目设置更加清晰合理、内容全面、详实、及时，此外通过网上交易系统通告窗口、公司网站跑马灯栏目、邮件等多种方式，进行多渠道、高频次风险提示。三是要求证券经营机构通过定期开展投资者报告会和培训、参与媒体证券节目，走进社区、高校、机关单位等活动，增加与投资者面对沟通交流机会，及时、专业解答投资者疑问。四是指导、支持齐鲁证券研究开发“融易汇”智能化金融服务终端。该服务终端体现了“健康投资”的投资者教育及客户服务理念，可以为不同投资经历、年龄、学历的投资者提供经常性、专属化的客户服务。

统一部署，开展辖区上市公司积极回报投资者活动

  及时拟定《山东证监局上市公司现金分红现场检查工作指引》，明确现场检查环节，针对此工作的关注事项及检查方法。2012年针对20余家公司的年报现场检查，针对10余家公司的现金分红工作专项检查，都使用了该检查指引。

   为进一步了解辖区上市公司分红情况，召开淄博、济宁等地上市公司分红调研座谈会，与近30家上市公司就分红的意义、决策流程、考虑的因素、独立董事在决策过程中发挥的作用等进行交流，并积极倡导上市公司进一步完善分红机制，营造积极回报投资者的股权文化，较好掌握了辖区公司在分红过程中考量的主要问题。

  为推动独立董事更好履责，该局召开辖区独立董事座谈会。会议以面对面交流形式，深入了解了独立董事履职中遇到的问题与困难，听取其对保护投资者权益、完善独立董事制度及监管工作的建议。同时，为深入了解监事的履职环境和履职情况，还召开淄博地区上市公司监事会主席座谈会，重点剖析了监事在工作实践中遇到的困难和障碍，参会监事对更好地履行职责、保障投资者合法权益、完善监事会制度、改进监管工作等提出了积极建议。

  投资者关系管理工作是保护投资者权益的重要方面，也是本次宣传活动确定的一项工作重点。年中，该局组织开通辖区投资者关系互动平台，举办了由65家上市公司参加的“辖区上市公司投资者关系互动平台开通仪式暨2012年投资者网上集体接待日”活动。会上，参会公司开展了网上集体接待工作；为掌握情况，还组织各公司填报相关调研问卷。

  2012年该局共召开各类辖区培训工作会议等10期。在每次的会议、培训现场，该局都积极将保护投资者权益工作作为一项工作内容予以宣讲，要求上市公司及市场相关方充分重视，采取有力措施构建保护投资者权益长效机制。在该局的宣传发动下，辖区大多数公司都对本次集中宣传活动给予了高度重视，并形成、报送了宣传活动方案。活动开展过程中，不少公司丰富了网站内容，增添了保护投资者权益或投资者关系管理专栏，充实了相关内容；有的公司在公司处所、所在社区举办了保护投资者权益现场宣讲活动，发放宣传资料，取得了较好反响。