汇丰承认沦为贩毒洗钱工具 或被罚10亿美元
2012-07-18 17:33:32 尹晓琳 来源： 法制晚报 我要评论
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合规官,汇丰集团,金融时报
[提要] 据外媒今晨报道，英国汇丰银行控股公司首席合规官(CCO)戴维·巴格利昨天接受美国国会参议院问询，承认汇丰银行沦为一些贩毒团伙和恐怖组织洗钱的工具，“让人失望”，随即宣布引咎辞职。
[提要] 据外媒今晨报道，英国汇丰银行控股公司首席合规官(CCO)戴维·巴格利昨天接受美国国会参议院问询，承认汇丰银行沦为一些贩毒团伙和恐怖组织洗钱的工具，“让人失望”，随即宣布引咎辞职。
首席合规官引咎辞职 《金融时报》分析汇丰或被罚10亿美元
据外媒今晨报道，英国汇丰银行控股公司首席合规官(CCO)戴维·巴格利昨天接受美国国会参议院问询，承认汇丰银行沦为一些贩毒团伙和恐怖组织洗钱的工具，“让人失望”，随即宣布引咎辞职。
参议院报告指出，汇丰不顾警告，放任合规系统的疏忽，允许墨西哥毒贩洗钱、中东恐怖组织融资。过去10年间，美国银行监管者已先后两次指控汇丰反洗钱政策不足，须作出改进。
调查中，小组成员共检视超过140万份文件，包括银行记录、信件、电邮和法律文件，超过75次约见汇丰集团、汇丰北美及其他分部高管和美国银行体系监管者。
英国《金融时报》分析，汇丰若想与三个监管机构达成和解，罚款或高达10亿美元。汇丰已放低姿态。在参议院听证会前，该行发声明致歉，“我们将道歉、承认错误、采取行动并致力纠错。”
汇丰北美首席执行官Irene Dorner也向委员会表示，“汇丰辜负监管者、客户、职员和公众的期望”，对此深表歉意。此外，作为监管机构，美国货币监理局因多年来“容忍”汇丰对洗钱控制不利而接受参议员问责。 （尹晓琳）
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