近期,多只基金宣布实行限购,即暂停大额申购或暂停申购。据记者梳理,仅6月20日单日,就有逾10只基金(剔除定开类产品,不同份额合并计算)暂停大额申购或暂停申购。
Wind资讯数据显示,截至2024年6月20日,共有1720只基金处于限购状态,其中,有1315只基金处于暂停大额申购状态,405只基金则处于暂停申购状态。在目前限购的基金中,涵盖债券型基金、权益类基金(股票型基金和混合型基金)、QDII(合格境内机构投资者)基金等,其中不乏绩优基金。
从多只基金的限购说明来看,“保护基金份额持有人利益”和“保障基金平稳运作”是限购的主要原因。前海开源基金首席经济学家杨德龙对《证券日报》记者分析称:“如果投资者的申购金额较大,而基金又相对缺少满意的投资品种,就可能会摊薄原有基金份额持有人的收益,不利于基金运作和保护投资者权益。”
在限购的基金中,债券型基金有957只,占比超50%,是限购“大户”。今年以来,债券市场整体表现较好,在此背景下,投资者对于债券型基金的申购较为踊跃,多家基金管理人根据基金情况,纷纷主动“关门谢客”。
例如,6月20日,宏利基金发布公告称,为充分保护基金份额持有人利益,保障基金平稳运作,自2024年6月21日起,旗下宏利集利债券基金暂停接受单日单个基金账户单笔或累计超过100万元(不含100万元)的申购、定期定额投资及转换转入业务申请。
虽然近期权益市场有所波动,但部分权益类基金仍收获较好表现。为了保护投资者利益,年内部分绩优基金管理人也选择对旗下产品实行限购。例如,万家基金黄海管理的万家宏观择时多策略、万家精选、万家新利3只权益类产品均于6月11日起暂停大额申购,限购金额均为100万元。截至6月20日,从主代码基金来看,上述3只产品年内分别浮盈16.80%、17.55%、16.61%。
此外,近年来,随着我国公募机构“走出去”步伐加速,各家基金公司积极布局QDII产品,不断拓宽公募基金海外市场投资渠道,QDII基金数量和规模均有所增长。部分QDII基金由于表现较好,获投资者集体踊跃购买,QDII基金在面临持续大额净申购时可能会出现额度不足的情况,导致部分基金限额;同时,若资金流入过快,QDII基金也可能会出现溢价风险。
在此情况下,部分QDII基金也选择限购。6月20日,两家公募机构同日发布暂停大额申购公告。工银瑞信基金发布公告称,自2024年6月20日起,对工银全球美元债人民币份额单日单个基金账户单笔或多笔累计高于1000元人民币的申购、定期定额投资业务进行限制。华安基金也同日暂停对旗下华安纳斯达克100ETF联接(QDII)人民币基金份额的大额申购,限额1000元。
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责任编辑:康洁
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