近日，山东证监局指导山东上市公司协会举办辖区拟上市公司培训会，传达资本市场新“国九条”精神以及“1+N”政策体系相关要求，通报辖区企业首发上市情况以及日常监管发现的问题，并就准确把握首发上市监管形势、提高拟上市公司质量提出要求。
拟上市公司要处理好“快”与“稳”
山东证监局党委书记、局长张松在会上表示，注册制实施以来，辖区上市公司数量明显增加，拟上市公司规范化水平不断提升，中介机构执业质量持续提高，辖区首发上市工作实现量质双升。但个别拟上市公司片面追求申报速度，个别“关键少数”诚信意识树立不牢，中介机构核查工作的针对性和有效性亟待提升。新“国九条”提出，要提高主板、创业板上市标准，完善科创板科创属性评价标准，将上市前突击“清仓式”分红等情形纳入发行上市负面清单。面对新形势新要求，拟上市公司及中介机构应客观对待、理性思考、主动适应，着力夯实企业上市规范运作基础，切实提升拟上市公司申报质量。
张松表示，拟上市公司要处理好快与稳的关系，摒弃速度情结，树立正确“上市观”，增强公众公司意识和回报投资者意识，努力提高科技创新“含金量”以及业绩水平;中介机构要处理好义与利的关系，摒弃规模情结，树立正确“执业观”，遏制盲目扩张的冲动，本着对企业发展、自身声誉负责的态度开展业务。
据大象投顾统计，截至5月14日，A股IPO排队企业数量为538家，在538家排队企业中，目前处于“中止”状态的企业有428家，占比接近80%。
鼓励上市公司整合产业链资源
5月21日，青岛证监局也召开2024年辖区上市公司监管工作座谈会。传达学习新“国九条”、资本市场“1+N”政策文件精神以及证监会重点工作部署。
明确辖区上市公司及其“关键少数”要积极适应新形势新要求，坚定走好高质量发展道路。要强化诚信意识，着力在守法合规上走在前。不做假账、不说假话、不逃废债、不损害公司利益，严禁碰触财务造假、资金占用等底线、红线。要强化内控意识，着力在规范治理上走在前。不折不扣落实好独董制度改革任务，强化独董履职保障约束，充分发挥独董监督制衡作用。要强化创新意识，着力在发展新质生产力上走在前。用好“科创16条”等政策，积极拥抱新质生产力，强化关键核心技术攻坚，提升产业链自主可控能力。要强化回报意识，着力在提升投资价值上走在前。聚焦主业，提升内生发展质量，通过并购重组整合产业链资源，鼓励一年多次和春节前分红，健全市值管理制度。要强化风险意识，着力在稳健发展上走在前。坚持底线思维、问题导向，汲取失败企业教训，不盲目跨界，不盲目加杠杆，远离市场乱象。
会议强调，做好2024年辖区上市公司监管，要聚焦工作主线，不断提升工作水平。一是聚焦“强监管”，在从严监管执法中落实“长牙带刺”。依托科技监管系统，强化穿透式监管，加强监管协同，综合运用监管措施、移交稽查等手段，落实好“一案多查”“一案多罚”等机制，用足用好“财产罚”“资格罚”等方式，深化与司法机关协作机制，加大对违法行为的重拳打击力度。二是聚焦“防风险”，在防范化解风险中做到“抓早抓实”。前端落实好发行监管全链条责任，扎实做好辅导验收、IPO现场检查，严把发行上市准入关，严格迁址监管，从源头上提高上市公司质量。中端落实好风险监测预警机制，加强风险综合研判和分类处置。后端紧紧依靠地方党委政府，依法合规推动风险化解。三是聚焦“促进高质量发展”，在服务实体经济上“积极作为”。推动股票发行注册制走深走实，有序开展区(市)走访活动，推动培育优质上市后备企业。持续做好走访上市公司工作，更好发挥头部公司示范引领和稳市值双重作用，推动解决民营和中小上市公司发展面临的实际困难。密切与地方的沟通协作，增强工作合力。
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责任编辑：柳文琦
