证监会发新规防控基金公司内幕交易

　　明确了基金管理公司防控内幕交易机制的原则、重点及职责体系

　　中国证监会20日对外公布《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》，并将于12月15日实施。据中国证监会有关部门负责人介绍，《指导意见》明确了基金管理公司防控内幕交易机制的原则、重点及职责体系，正式发布后，证监会将把《指导意见》的贯彻落实情况作为对基金管理公司进行日常监管和现场检查的重点，对违反有关法律法规和规定的公司及相关负责人严惩不贷。

　　今年7月份，证监会就指导意见向社会征求意见。负责人介绍，在征求意见过程中，共收到20件意见，其中，16件来自基金管理公司，4件来自证券公司。经认真研究，证监会对建议明确基金管理公司防控内幕交易机制建立及实施情况的监督稽核报告种类，调整防控内幕交易情况绩效考核的员工规范，进一步强调基金管理公司的投资决策依据应当完整留痕等意见予以吸收，相应修改、完善了《指导意见》。

　　“内幕交易行为是证券市场一大顽疾，严重违反了《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规，损害投资者合法权益，扰乱证券市场秩序。”负责人表示，证监会一贯高度重视打击内幕交易工作，积极推动有关方面完善制度，加强防控，对整肃资本市场违法违规行为起到了重要作用。

　　他介绍，《指导意见》作为基金行业贯彻、落实国务院关于依法打击和防控资本市场内幕交易整体工作部署的一项重要举措，明确了基金管理公司防控内幕交易机制的原则、重点及职责体系，要求基金管理公司建立完善内幕信息的识别、报告、处理、检查、责任追究及合规审查、培训、考核等重要防控内幕交易制度，强化了基金管理公司未按照相关法律法规和《指导意见》建立、实施防控内幕交易机制的法律责任。

　　制度的关键在于落实。负责人表示，基金管理公司应当高度重视内幕交易防控工作，严格按照《指导意见》要求，认真开展自查，建立完善防控内幕交易的各项制度，确保防控内幕交易机制健全、执行到位，有效规范投资、研究工作。证监会将把《指导意见》的贯彻落实情况作为对基金管理公司进行日常监管和现场检查的重点，对违反有关法律法规和《指导意见》规定的公司及相关责任人严惩不贷。

　　他同时透露，中国证券投资基金业协会将组织基金管理公司有关人员认真贯彻落实《指导意见》的精神，加强内幕交易防控的学习培训，加强内幕交易防控的学习培训，在经过一定的实践积累后制定具体的自律规则，提高行业自律水平。

　　此外，该负责人表示，基金管理公司及其从业人员应当进一步提高防控内幕交易意识，坚持价值投资、长期投资理念，注重增强投资研究能力，提高基金投资业绩和规范运作水平，充分发挥专业机构投资者的示范作用。中国证监会将继续建立健全打击和防控内幕交易的综合体系，为各类投资者营造公平、公正的投资环境，促进我国资本市场稳定健康发展。记者 朱宝琛